第 1 題

　　(2010年)某公司是專業(yè)生產(chǎn)芯片的廠商，已在 美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)上市。當(dāng)前該公司的β系數(shù)為 1.5，納斯達(dá)克的市場(chǎng)組合收益率為8%，美國(guó) 國(guó)債的利率是2%。

　　通過(guò)CAPM模型測(cè)得的該公司股票的預(yù)期收益 率是()。

　　A. 3%

　　B. 6%

　　C. 9%

　　D. 11%

　　正確答案：D,

　　第 2 題

　　(2011年)某機(jī)構(gòu)投資者與某證券公司簽訂了證 券交易委托代理協(xié)議，按照證券交易品種開立 了股票交易賬戶，并且也開立了用于證券交易 資金清算的專用資金賬戶。 根據(jù)上述資料，回答下列問(wèn)題。

　　如果該機(jī)構(gòu)投資者的資金賬戶選擇了保證金賬 戶，則該機(jī)構(gòu)投資者可以接受該證券公司提供的 ()業(yè)務(wù)。

　　A.融資或稱賣空

　　B.融資或稱買空

　　C.融券或稱賣空

　　D.融券或稱買空

　　正確答案：B,C,

　　第 3 題

　　甲機(jī)構(gòu)在交易市場(chǎng)上按照每份10元的價(jià)格，向 乙機(jī)構(gòu)出售100萬(wàn)份證券。同時(shí)雙方約定在一段 時(shí)期后甲方按每份11元的價(jià)格，回購(gòu)這100萬(wàn) 份證券。

　　種證券回購(gòu)交易屬于()。

　　A.貨幣市場(chǎng)

　　B.票據(jù)市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)

　　正確答案：A,

　　第 4 題

　　2007年，中國(guó)人民銀行加大了宏觀金融調(diào)控的 力度，靈活運(yùn)用貨幣政策工具： 第一，運(yùn)用公開市場(chǎng)操作，2007年累計(jì)發(fā)行央 行票據(jù)4. 07萬(wàn)億，其中對(duì)商業(yè)銀行定向發(fā)行的 3年期央行票據(jù)5 550億;第二，適時(shí)運(yùn)用存款 準(zhǔn)備金率工具，年內(nèi)共上調(diào)人民幣存款準(zhǔn)備金 率10次;第三，年內(nèi)6次上調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣 存貸款基準(zhǔn)利率。 根據(jù)上述資料，回答下列問(wèn)題。

　　存款準(zhǔn)備金率上調(diào)后，貨幣乘數(shù)()。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.波動(dòng)增大

　　D.不變

　　正確答案：B,

　　第 5 題

　　(2009年)以下資料選自2009年7月中國(guó)建筑 股份有限公司首次公開發(fā)行A股的發(fā)行公告。 中國(guó)建筑首次公開發(fā)行不超過(guò)120億股人民幣普 通股(A股)的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員 會(huì)證監(jiān)許可2009627號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦 人是中國(guó)國(guó)際金融有限公司。 本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售與網(wǎng)上資 金申購(gòu)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行，其中網(wǎng)下初始發(fā) 行規(guī)模不超過(guò)48億股，約占本次發(fā)行數(shù)量的 40%,網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量為本次發(fā)行總量減去網(wǎng)下最 終發(fā)行量。

　　對(duì)網(wǎng)下發(fā)行采用詢價(jià)制，分為初步詢價(jià)和累計(jì)投 標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及保薦人通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象和配售 對(duì)象進(jìn)行預(yù)路演和初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間， 在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)向配售對(duì)象累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) 確定發(fā)行價(jià)格。

　　網(wǎng)上申購(gòu)對(duì)象是持有上交所股票賬戶卡的自然 人、法人及其他機(jī)構(gòu)。各地投資者可在指定的時(shí) 間內(nèi)通過(guò)與上交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點(diǎn)，以發(fā) 行價(jià)格區(qū)間上限和符合本公告規(guī)定的有效申購(gòu)數(shù) 量進(jìn)行申購(gòu)委托，并足額繳付申購(gòu)款。

　　競(jìng)價(jià)方式與累計(jì)投標(biāo)咨詢方式的共同之處是發(fā)行 方式與投資者進(jìn)行信息溝通，發(fā)行方由此了解投 資者耑求信息，但是，二者在發(fā)行價(jià)格的確定上 存在區(qū)別，即：()。

　　A.在競(jìng)價(jià)方式中，發(fā)行價(jià)格最終由做市商確定

　　B.在競(jìng)價(jià)方式中，發(fā)行價(jià)格最終由投資方確定

　　C.在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)中，發(fā)行價(jià)格最終由發(fā)行方 確定

　　D.在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)中，發(fā)行價(jià)格最終由承銷商 確定

　　正確答案：B,C,

　　第 6 題

　　(2009年)受國(guó)際金融危機(jī)沖擊以及經(jīng)濟(jì)周期變 化的雙重影響，我國(guó)的物價(jià)在過(guò)去兩年多的時(shí)間 里經(jīng)歷了較大的起伏。2007年CPI上漲4.8%， 2008年上漲5.9%，2009年上半年下降1. 1%。 以下是2008年以來(lái)有關(guān)物價(jià)指數(shù)的月度同比數(shù)據(jù)：

　　從物價(jià)數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)當(dāng)前的主要風(fēng)險(xiǎn)是()。

　　A.通貨膨脹 B.通貨緊縮

　　C.通貨復(fù)縮 D.通貨復(fù)脹

　　正確答案：B,

　　第 7 題

　　(2011年)某公司擬進(jìn)行股票投資，計(jì)劃購(gòu)買 甲、乙、丙三種股票組成投資組合，已知三種股 票的β系數(shù)分別為1.5、1.0和0.5，該投資組合 甲、乙、丙三種股票的投資比重分別為50%、 20%、30%,全市場(chǎng)組合的預(yù)期收益率為9%， 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率為4%。 根據(jù)上述資料，回答下列問(wèn)題。

　　下列說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.甲股票所含系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大于甲、乙、丙三種股 票投資組合風(fēng)險(xiǎn)

　　B.乙股票所含系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大于甲、乙、丙三種股 票投資組合風(fēng)險(xiǎn)

　　C.丙股票所含系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大于甲、乙、丙三種股 票投資組合風(fēng)險(xiǎn)

　　D.甲、乙、丙三種股票投資組合風(fēng)險(xiǎn)大于全市 場(chǎng)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：A,D,

　　第 8 題

　　(2010年)我國(guó)某商業(yè)銀行2009年底業(yè)務(wù)基本 情況如下：貸款余額180億元，加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)總資產(chǎn) 125億元，存款余額240億元。2009年底的法定 存款準(zhǔn)備金率為18%，2010年初調(diào)整為16%。 2010年該行計(jì)劃開展的業(yè)務(wù)是：發(fā)放新貸款20 億元，吸收存款40億元，辦理居民委托投資 550萬(wàn)元，向央行辦理票據(jù)再貼現(xiàn)8000萬(wàn)元， 辦理企業(yè)未到期的票據(jù)貼現(xiàn)5500萬(wàn)元，向光明 電廠投資入股2億元。

　　假設(shè)該行2009年底沒(méi)有超額準(zhǔn)備金，2010年吸 收存款40億元后即存入央行10億元，此時(shí)該行 可動(dòng)用的在央行的存款是()億元。

　　A. 1. 0

　　B. 2. 4

　　C. 5. 0

　　D. 8. 4

　　正確答案：D,

　　第 9 題

　　(2011年)2010年9月末，我國(guó)廣義貨幣供應(yīng) 量M2余額為69. 6萬(wàn)億元，狹義貨幣供應(yīng)量M1 余額為24. 4萬(wàn)億元，流通中現(xiàn)金余額為4. 2萬(wàn) 億元;全年現(xiàn)金凈投放3844億元。

　　2010年9月末，我國(guó)單位活期存款總額為()。

　　A. 13. 2

　　B. 20. 2

　　C. 38. 6

　　D. 45. 2

　　正確答案：B,

　　第 10 題

　　(2009年)2008年上半年，中國(guó)人民銀行先后5 次上調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣存款準(zhǔn)備金率，由 14. 5%調(diào)整到了 17. 5%。下半年以后，隨著國(guó) 際金融動(dòng)蕩加劇，為保證銀行體系流動(dòng)性充分供 應(yīng)，中國(guó)人民銀行分別于9月25日、10月15日、12月5日和12月25日 4次下調(diào)金融機(jī)構(gòu)人民幣存款準(zhǔn)備金率，累計(jì)下調(diào)2個(gè)百分點(diǎn)，截至 2008年年末，動(dòng)態(tài)測(cè)算共釋放流動(dòng)性約8 000億元。

　　2008年年末，廣義貨幣供應(yīng)量M2余額為47. 5 萬(wàn)億元，狹義貨幣供應(yīng)量M1余額為16. 6萬(wàn)億 元，流通中現(xiàn)金M0余額為3. 4萬(wàn)億元，全年現(xiàn) 金凈投放3 844億元。

　　2008年年末，我國(guó)單位活期存款總額應(yīng)為() 萬(wàn)億元。

　　A. 13. 2

　　B. 27.5

　　C. 30.9

　　D. 44. 1

　　正確答案：A,

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