第 1 頁:單項(xiàng)選擇題 |
第 7 頁:多項(xiàng)選擇題 |
第 9 頁:案例分析題 |
21.為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制,投資銀行所發(fā)揮的作用是( )。
A.期限中介
B.風(fēng)險(xiǎn)中介
C.信息中斧
D.流動(dòng)性中介
【答案】D
【解析】流動(dòng)性中介是投資銀行為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制。
22. 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券交易的標(biāo)的物
C.委托人
D.證券交易方式
【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素包括:委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所、證券交易的標(biāo)的物等。
23. 連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格決定原則是( )。
A.最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)相同
B.價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先
C.收益最大化
D.邊際成本與邊際收益相等
【答案】A
【解析】連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格決定原則是最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)相同。
24. ( )是僅指明交易的數(shù)量,而不指明交易的具體價(jià)格,要求投資銀行按照即時(shí)市價(jià)買賣。
A.限價(jià)委托
B.市價(jià)委托
C.整數(shù)委托
D.零數(shù)委托
【答案】B
【解析】本題考查市價(jià)委托的概念。
25. 在公司并購業(yè)務(wù)中,公式A+B=C表示的并購結(jié)果是( )。
A.新設(shè)合并
B.控股與被控股
C.交換發(fā)盤
D.吸收合并
【答案】A
【解析】本題考查對(duì)新設(shè)合并的理解。
26.狹義的金融創(chuàng)新是( )。
A.金融機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新
B.金融工具的創(chuàng)新
C.金融市場創(chuàng)新
D.金融制度創(chuàng)新
【答案】B
【解析】狹義的金融創(chuàng)新是金融工具的創(chuàng)新。
27.金融發(fā)展不單是指金融數(shù)量或質(zhì)量上的變化,更主要的是指( )。
A.農(nóng)村金融市場的發(fā)展
B.外資金融機(jī)構(gòu)的增加
C.金融產(chǎn)品的復(fù)雜化
D.金融效率的提高
【答案】D
【解析】金融發(fā)展不單是指金融數(shù)量或質(zhì)量上的變化,更主要的是指金融效率的提高,體現(xiàn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的滿足程度和貢獻(xiàn)作用。
28.衍生金融工具中的遠(yuǎn)期合約的最大功能在于( )。
A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
B.增加盈利
C.轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)
D.消滅風(fēng)險(xiǎn)
【答案】C
【解析】遠(yuǎn)期合約的最大功能在于轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。例如:遠(yuǎn)期利率協(xié)議,買方可以將未來的利率成本或收益提前鎖定,且交易方式簡單,交易對(duì)象、期限方便靈活,限制少,費(fèi)用低,是一種應(yīng)用廣泛的、避險(xiǎn)增值的金融衍生工具。金融期貨的功能在于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。
29.關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與金融深化關(guān)系的說法,正確的是( )。
A.金融深化會(huì)導(dǎo)致金融危機(jī),破壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展
B.金融深化必然促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展
C.經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開金融深化,失控的金融深化會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)倒退
D.金融深化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展同時(shí)出現(xiàn)是一種偶然巧合
【答案】C
【解析】世界經(jīng)濟(jì)和金融發(fā)展數(shù)據(jù)表明:經(jīng)濟(jì)發(fā)展與金融深化有密切的相關(guān)關(guān)系:一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)在一定時(shí)期取得較大發(fā)展,相應(yīng)其金融也必然得到相當(dāng)程度的深化;可以肯定的說,沒有金融的深化,經(jīng)濟(jì)也難有長期的發(fā)展;但是金融深化并不一定始終、必然地帶來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是,金融深化并不一定始終地、必然地會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,無效的或失控的金融深化反而會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)性倒退,破壞金融自身的發(fā)展。
30.羅納德.I.麥金農(nóng)和愛德華.S.肖把金融抑制的原因直接歸結(jié)為金融管制,因此也把金融深化等同于( )。
A.金融自由化
B.金融抑制
C.金融管制
D.金融約束
【答案】A
【解析】他們把金融抑制的原因直接歸結(jié)為金融管制,因此也把金融深化與金融自由化等同起來。
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