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證券投資基礎真題考點：場內證券結算的原則

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　　10月基金從業(yè)《證券投資基礎》真題考點：場內證券結算的原則

　　(1)法人結算原則

　　法人結算原則:以結算參與機構為單位辦理結算，并以法人名義開立結算賬戶

證券投資基礎真題考點：場內證券結算的原則

　　綜合結算備付金賬戶：擔保交收及場內證券發(fā)行資金

　　非擔保結算備付金賬戶：非擔保交收及代收代付業(yè)務

　　(2)共同對手方制度

　　①共同對手方(CCP)：指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結算機構充當。

　�、谧C券登記結算機構(即中國結算公司)是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。引入共同對手方可以防范交易對手的信用風險

　　(3)貨銀兌付原則

　�、佟耙皇纸诲X，一手交貨”;

　　②實現(xiàn)了資金和證券的同時劃轉;

　�、劭捎行б�(guī)避交收違約風險，提高證券交易的安全性;

　�、苣壳耙殉蔀槠毡樽裱脑瓌t，已用于ETF交易、單市場股票ETF及單市場債券ETF申贖的份額和現(xiàn)金替代、貨幣ETF申贖等業(yè)務。

　　(4)分級結算原則

　�、俳Y算機構作為共同對手方時，結算機構負責與結算參與人間的集中清算交收，結算參與人負責與客戶間的證券和資金的清算交收

　�、诮Y算機構不作為共同對手方時，結算機構依委托，代為完成與結算參與人間的清算交收，結算參與人負責與客戶間的資金的清算交收

　�、劢Y算參與人接受投資者委托達成證券交易，需承擔相應責任

　�、茉诰惩庾C券交易所市場，分級結算是普遍做法

 

　

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長：20小時/科
學習目標：精講必考點，夯實基礎
·根據最新教材，全面梳理知識體系，構建知識框架；
·精講必考知識點，打牢基礎，細化得分要點。
 專項
提升班
課程時長：3小時/科
學習目標：專項歸納整合，集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點，進行專項訓練；
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合，集中突破，高效提升。
 考點
串聯(lián)班
課程時長：3小時/科
學習目標：高頻考點強化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講，考前點題，鞏固提升；
·考前圈書劃點，掌握必會、必考、必拿分點！
 內部
資料班
課程時長：6小時/科
學習目標：感受考試氛圍，系統(tǒng)測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合，編寫3套內部模擬卷，系統(tǒng)測試備考效果；
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私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生；
②需要全程學習，全面、系統(tǒng)梳理考點的考生；
③需要快速提升，高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
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適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生；
②需要全程學習，全面、系統(tǒng)梳理考點的考生；
③需要快速提升，高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長：20h/科
學習目標：精講必考點，夯實基礎
·根據最新教材，全面梳理知識體系，構建知識框架；
·精講必考知識點，打牢基礎，細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長：3h/科
學習目標：專項歸納整合，集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點，進行專項訓練；
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合，集中突破，高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長：3小時/科
學習目標：高頻考點強化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講，考前點題，鞏固提升；
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內部資料班
課程時長：6小時/科
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