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　　1、關(guān)于債券的當(dāng)期收益率，以下表述正確的是()【2019.4考試真題】

　　A.債券的年利息收入與債券的到期收益的比率

　　B.債券的年息收入與債券面值的比率

　　C.債券的年息收入與債券的內(nèi)在價(jià)值的比率

　　D.債券的年息收入與當(dāng)前的債券市場價(jià)格的比率

　　【答案】:D

　　2、會導(dǎo)致指數(shù)復(fù)制時(shí)出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括()【2019.4考試真題】

　　I.現(xiàn)金留存

　　II.基金管理費(fèi)

　　III.證券交易產(chǎn)生的傭金

　　IV.證券交易產(chǎn)生的印花稅

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【答案】:B

　　3、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是()【2019.4考試真題】

　　A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定

　　B.回售條款由發(fā)行人行使

　　C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

　　D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

　　【答案】:C

　　4、關(guān)于完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制三種指數(shù)復(fù)制方法，以下表述正確的是

　　()【2019.4考試真題】

　　A.完全復(fù)制跟蹤誤差最大

　　B.優(yōu)化復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多

　　C.優(yōu)化復(fù)制跟蹤誤差最大

　　D.抽樣復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多

　　【答案】:C

　　5、某基金當(dāng)日持有股票的市值為15億元，債券市值10億元，買入返售金融資

　　產(chǎn)2億元，應(yīng)付的證券清算款3億元，應(yīng)付費(fèi)用合計(jì)0.5億元，銀行存款為1

　　億元，假設(shè)無其他項(xiàng)目，則該基金當(dāng)日的資產(chǎn)總值為()億元�！�2019.4考試真題】

　　A.26

　　B.31.5

　　C.28

　　D.24.5

　　【答案】:C

　　6、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：

　　I.標(biāo)志著人民幣國際化的重要進(jìn)展

　　II.刺激了人民幣的資產(chǎn)需求

　　III.豐富了境外人民幣資本的投資品種

　　IV.標(biāo)志著我國不斷擴(kuò)大金融市場開放

　　V.標(biāo)志著我國資本賬戶已經(jīng)完全開放

　　以上說法正確的是()【2019.4考試真題】A.ⅠⅢⅣⅤ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣⅤ

　　D.ⅠⅡⅣⅤ

　　【答案】:B

　　7、下列選項(xiàng)中，不屬于我國現(xiàn)行場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是()【2019.4考試真題】

　　A.貨銀對付原則

　　B.見款付券原則

　　C.分級結(jié)算原則

　　D.法人結(jié)算原則

　　【答案】:B

　　8、如果股票基金的平均市盈率小于市場指數(shù)的市盈率，則可以認(rèn)為該股票基金屬于()【2019.4考試真題】

　　A.激進(jìn)型基金

　　B.防御型基金

　　C.價(jià)值型基金

　　D.成長型基金

　　【答案】:C

　　9、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是()【2019.4考試真題】

　　A.遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻

　　B.即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻

　　C.遠(yuǎn)期利率水平一定高于即期利率水平

　　D.即期利率與遠(yuǎn)期利率的計(jì)息日起點(diǎn)不同

　　【答案】:C

　　10、某日某基金買日S股票10000股，成交價(jià)5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價(jià)10元/股，按1%稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是()【2019.4考試真題】

　　A.200元

　　B.150元

　　C.250元

　　D.50元

　　【答案】:A

　　11、對于不含期權(quán)的債券，當(dāng)債券收益率分別上升和下降相同單位時(shí)，以下說法正確的是()【2019.4考試真題】

　　A.債券價(jià)格會隨之同向變動，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度

　　B.債券價(jià)格會隨之反向變動，且價(jià)格上升幅度大于下降幅度

　　C.債券價(jià)格會隨之反向變動，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度

　　D.債券價(jià)格會隨之反向變動，且價(jià)格上升幅度小于下降幅度

　　【答案】:B

　　12、關(guān)于主動投資和被動投資，以下表述正確的是()【2019.4考試真題】

　　A.被動投資通過市場擇時(shí)獲得超額收益

　　B.主動投資在強(qiáng)有效市場比弱有效市場更有優(yōu)勢

　　C.主動投資和被動投資是完全對立的

　　D.被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)，主動投資試圖跑贏市場

　　【答案】:D

　　13、如果基于月度收益計(jì)算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為8%，那么年化下行標(biāo)準(zhǔn)差為()

　　【2019.4考試真題】

　　A.3.32%

　　B.2.31%

　　C.27.71%

　　D.96%

　　【答案】:C

　　14、關(guān)于另類投資，以下表述正確的是()【2019.4考試真題】

　　A.期貨、期權(quán)為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇

　　B.目前我國還沒出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金

　　C.藝術(shù)品和收藏品的投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資

　　D.另類投資意味著創(chuàng)新投資，所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資

　　【答案】:C

　　15、某QDII基金委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問同時(shí)還受托管理其他境外對沖基金，投資顧問在其投資及運(yùn)營過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是()【2019.4考試真題】

　　A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議

　　B.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息

　　C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議

　　D.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)

　　【答案】:A

　　16、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是()

　　【2019.4考試真題】

　　A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

　　B.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　　C.在中國大陸設(shè)立，最近一個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

　　D.在中國大陸設(shè)立，最近一個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

　　【答案】:B

　　17、某投資者有以下投資組合，50%投資于A公司股票，50%投資于B公司股票(數(shù)據(jù)如下表)，則投資組合的期望收益率為()【2019.4考試真題】

　　可能狀況概率 預(yù)期收益率

　　A公司 B公司

　　牛市0.5 25% 20%

　　黑市0.5 -5% -10%

　　A.10%

　　B.5%

　　C.20%

　　D.7.5%

　　【答案】:D

　　18、關(guān)于我國的證券交易所，以下描述正確的是()【2019.4考試真題】

　　A.我國的證券交易所都采用的是公司制

　　B.我國證券交易所的總經(jīng)理是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

　　C.我國的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會決定

　　D.我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是董事會

　　【答案】:B

　　19、以下選項(xiàng)中，屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是()【2019.4考試真題】I.鋼鐵、銅、鋁塊

　　II.橡膠、黃金、白銀III.玉米、大豆、棕櫚油IV.鉛、鋅、鐵礦石

　　A.II、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II

　　D.II、III

　　【答案】:B

　　20、小芳購買了某公司發(fā)行的面值為100元的3年期債券共100張，利率為5%，每年付息一次，該筆投資供貨的利息收入()元�！�2019.4考試真題】

　　A.10500

　　B.1500

　　C.11500

　　D.10100

　　【答案】:B

　　21、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)，以下表述正確的是()�！�2019.4考試真題】

　　A.投資管理機(jī)構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績

　　B.GIPS業(yè)績評價(jià)的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確

　　C.投資管理機(jī)構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行披露時(shí)，必須同時(shí)遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)

　　D.它屬于強(qiáng)制執(zhí)行的業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)

　　【答案】:B

　　22、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時(shí)會畫出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關(guān)表述正確的是()�！�2019.4考試真題】

　　A.對投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主

　　B.J曲線意味著私募股權(quán)投資通�？稍谝粌赡戢@得回報(bào)

　　C.對投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項(xiàng)目后期，開始現(xiàn)金流出

　　D.J曲線以風(fēng)險(xiǎn)為橫軸，以收益為縱軸

　　【答案】:A

　　23、某公司發(fā)行了面值為100元的3年期零息債券，現(xiàn)在市場利率為10%，則該債券的現(xiàn)值為()�！�2019.4考試真題】

　　A.75.13元

　　B.133.10元

　　C.82.64元

　　D.70.00元

　　【答案】:A

　　24、關(guān)于證券交易所，以下描述錯(cuò)誤的是()�！�2019.4考試真題】

　　A證券交易所對從事證券交易各種活動監(jiān)管嚴(yán)密，以保證場內(nèi)交易市場高效有序的運(yùn)行

　　B證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施

　　C證券交易所為證券市場提供安全高效的證券登記結(jié)算服務(wù)D證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣

　　【答案】:C

　　25、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機(jī)制，以下表述錯(cuò)誤的是()。【2019.4

　　考試真題】

　　A破產(chǎn)清算B借殼上市C大宗交易

　　D首次公開發(fā)行

　　【答案】:C

　　26、按照現(xiàn)行的股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策，投資者持有期限在1個(gè)月以上至1年(含1年)的股票取得的股息紅利，適用的個(gè)人所得稅稅率為()�！�2019.4考試真題】

　　A50%

　　B20%

　　C30%

　　D60%

　　【答案】:B

　　27、某2年期債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益為8%，其市場價(jià)格為964.29元，則麥考利久期為()。【2019.4考試真題】A1.94年

　　B2.04年

　　C1.75年

　　D2年

　　【答案】:A

　　28、假設(shè)某股票最高價(jià)格為20元，某投資者下達(dá)一項(xiàng)指令，當(dāng)股票價(jià)格跌破18元時(shí)，全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是()�！�2019.4考試真題】A限價(jià)買入指令

　　B止損買入指令C止損賣出指令D限價(jià)賣出指令

　　【答案】:C

　　29、關(guān)于股票估值方法，以下模型和方法屬于內(nèi)在價(jià)值法的是()�！�2019.4考試真題】

　　A市盈率模型

　　B經(jīng)濟(jì)附加值模型C市銷率模型

　　D企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

　　【答案】:B

　　30、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定的是()�！�2019.4考試真題】

　　A不存在交易費(fèi)用及稅金

　　B所以投資者都具有同樣的信息

　　C所有投資者都是理性的

　　D市場上只有兩種投資者

　　【答案】:D

　　31、關(guān)于期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，以下表述正確的是()�！�2019.4考試真題】

　�、�.期貨交易可以使風(fēng)險(xiǎn)在具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配Ⅱ.期貨市場能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力

　�、�.期貨交易能夠消除金融市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ

　　【答案】:A

　　32、債券A、B、C、D的凸性分別為3、2、1、0.5，在其他特性相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇哪種債券進(jìn)行投資?()【2019.4考試真題】

　　A債券BB債券DC債券AD債券C

　　【答案】:C

　　33、關(guān)于遠(yuǎn)期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是()。【2019.4考試真題】

　　A遠(yuǎn)期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　B遠(yuǎn)期合約可以在場外市場交易

　　C遠(yuǎn)期合約的流動性要好于期貨合約

　　D遠(yuǎn)期合約的履約信用風(fēng)險(xiǎn)小于期貨合約

　　【答案】:B

　　34、以下不屬于采用貼現(xiàn)發(fā)行方式的貨幣市場工具的是()�！�2019.4考試真題】

　　A大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B短期政府債

　　C商業(yè)票據(jù)D同業(yè)存單

　　【答案】:A

　　35、()是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率，表示的是從現(xiàn)在(t=0)到時(shí)間t的收益�！�2019.4考試真題】

　　A名義利率B遠(yuǎn)期利率C即期利率D實(shí)際利率

　　【答案】:C

　　13.以下常見的股票市場指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是()�！�2019.4考試真題】

　　A標(biāo)普500B上證綜指C滬深300

　　D道瓊斯指數(shù)

　　【答案】:D

　　36、一般而言，基金公司投資管理部門設(shè)置主要包括()�！�2019.4考試真題】Ⅰ、投資決策委員會

　�、�、投資部Ⅲ、研究部Ⅳ、交易部

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ

　　【答案】:B

　　37、計(jì)算某股票貝塔系數(shù)需要用到的指標(biāo)是()�！�2019.4考試真題】Ⅰ.該股票與整個(gè)股票市場的相關(guān)性

　�、�.股票自身的標(biāo)準(zhǔn)差Ⅲ.整個(gè)市場的標(biāo)準(zhǔn)差

　�、�.該股票在投資組合中配置的權(quán)重

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】:B

　　38、王先生通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和國家產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過購買醫(yī)藥ETF基金以加大對醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為

　　()�！�2019.4考試真題】

　�、�.自上而下策略Ⅱ.自下而上策略Ⅲ.主動投資策略Ⅳ.被動投資策略

　　AⅡ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅲ

　　【答案】:C

　　39、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是()。【2019.4考試真題】

　　A最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿

　　B有效前沿又叫夏普有效前沿

　　C有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方

　　D有效前沿不在最小方差前沿上

　　【答案】:C

　　40、關(guān)于受償?shù)燃壊煌�的債券，下列說法錯(cuò)誤都是()。【2019.4考試真題】

　　A次級債務(wù)在清償時(shí)僅有少量甚至沒有補(bǔ)償

　　B專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物

　　C優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級債務(wù)

　　D有保證債券有時(shí)也被稱為信用債券

　　【答案】:D

　　41、影響個(gè)人投資者資產(chǎn)配置的因素包括()�！�2019.4考試真題】

　　Ⅰ.投資期限的長短

　�、�.業(yè)績比較標(biāo)準(zhǔn)的選擇

　　Ⅲ.流動性的高低

　�、�.收益要求

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】:B

　　42、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)由()批準(zhǔn)設(shè)立的。【2019.4考試真題】

　　A國務(wù)院財(cái)政部

　　B中國證券業(yè)協(xié)會

　　C上海證券交易所和深圳證券交易所

　　D中國證券監(jiān)督管理委員會

　　【答案】:D

　　43、關(guān)于基金利潤分配，以下說法中正確的是()�！�2019.4考試真題】

　　A、對基金份額凈值和投資者利益沒有實(shí)際影響

　　B、會導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降

　　C、對基金份額凈值沒有實(shí)際影響，但會導(dǎo)致投資者利益下降

　　D、會導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對投資者利益沒有實(shí)際影響

　　【答案】D

　　44、關(guān)于私募股權(quán)投資的J曲線以下表述錯(cuò)誤的是()�！�2019.4考試真題】

　　A、J曲線意味著私募股權(quán)投資的收益率通常早期較高，之后逐年走低

　　B、私募股權(quán)基金在其投資項(xiàng)目的早期階段，凈現(xiàn)金流為負(fù)數(shù)

　　C、J曲線反映私募股權(quán)投資的收益率，隨時(shí)間變化的軌跡

　　D、J曲線是因?yàn)槠滠壽E與字母J相似而得名

　　【答案】A

　　45、市場提供給a公司的借款固定利率為4%，提供給b公司的為5%，如果a和b公司之間能夠進(jìn)行利率互換，a公司的浮動利率為 LIBOR，銀行中介收取的利差為0.5%，則b公司的浮動利率可能為()。【2019.4考試真題】

　　A LIBOR+0. 72

　　B LIBOR+0. 8%

　　C LIBOR+0. 6%

　　D LIBOR+0. 20

　　【答案】D

　　46、采用被動投資策略的投資者，通常()�！�2019.4考試真題】

　　A、嘗試?yán)�用基本面分析找出被低估或高估的股�?/P>

　　B、認(rèn)為市場并非完全有效

　　C、通過跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報(bào)

　　D、試圖利用技術(shù)預(yù)測市場總體走勢，調(diào)整股票組合

　　【答案】C

　　47、有兩條關(guān)于期貨市場功能的論述：

　�、�、期貨市場最基本的功能就是風(fēng)險(xiǎn)管理，期貨市場可以消除大多數(shù)金融風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了整個(gè)金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性

　�、�、期貨市場提高了供求信息的利用效率，標(biāo)準(zhǔn)合約又增加了市場流動性，為現(xiàn)貨市場提供了參考價(jià)格，起到了價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能：

　　對這兩條論述判斷正確的是()。【2019.4考試真題】

　　A、Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ錯(cuò)誤

　　B、Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確

　　C、Ⅰ正確，Ⅱ正確

　　D、Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　48、某零息債券面額為100元，內(nèi)在價(jià)值為90.70元，到期期限為兩年，則市場的貼現(xiàn)率為()。【2019.4考試真題】

　　A、4.5%

　　B、5.0%

　　C、4.0%

　　D、5.5%

　　【答案】B

　　49、會計(jì)師在審計(jì)某公司2016年的財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費(fèi)用計(jì)算錯(cuò)誤，多計(jì)提了所得稅費(fèi)用，會計(jì)師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會()。【2019.4考試真題】

　　A、變大

　　B、不變

　　C、無法判斷

　　D、變小

　　【答案】B

　　50、關(guān)于證券市場線和資本市場線的比較區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是()。【2019.4考試真題】

　　A、資本市場線決定最適合的資產(chǎn)配置點(diǎn)

　　B、證券市場線用系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)貝塔值衡量風(fēng)險(xiǎn)

　　C、資本市場線可以運(yùn)用于有效投資組合

　　D、資本市場線的斜率是市場組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　【答案】D

　　51、關(guān)于股票價(jià)格，以下表述錯(cuò)誤的是()�！�2019.4考試真題】

　　A、股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗�能給它的持有者帶來股息紅利

　　B、股票交易實(shí)際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣

　　C、股票的理論價(jià)格，是以一定利率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值

　　D、股票價(jià)格完全由供求關(guān)系決定

　　【答案】D

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