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2019年4月基金統(tǒng)考《私募股權(quán)投資》真題及答案

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  以下真題來源于考生分享:

  1、合格投資者必須具備的要素包括()!2019.4基金考試真題】

  I.具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

  II.達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或收入水平III.具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

  IV.具備專業(yè)的投資能力

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

  【正確答案】:B

  2關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是()!2019.4基金考試真題】

  I.股權(quán)基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度II.投資決策應(yīng)符合合同所約定的預(yù)期收益、投資范圍、投資策略III.所有基金都應(yīng)當(dāng)由基金托管人進(jìn)行托管

  IV.管理人選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí),應(yīng)關(guān)注該服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在與基金服務(wù)業(yè)務(wù)相沖突的其他業(yè)務(wù)

  A.I、IV

  B.II、IV

  C.II、III

  D.I、II、IV

  【正確答案】:A

  【3-5】題

  某股權(quán)投資基金的合同條款約定,單個(gè)投資項(xiàng)目退出后開展分配,其分配順序?yàn)椋?/P>

  (1)按投資者出資比例返還投資本金;(2)按照每年8%的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào);(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25%獲得追加分配;

  (4)按照投資者80%、管理人20%的比例分配剩余利潤。假設(shè)該基金的資金全部來自投資者,且不考慮所以稅收和基金費(fèi)用。

  3、該股權(quán)投資基金投資的A項(xiàng)目,投資金額2000萬元,投資期限1年,退出金額3000萬元,項(xiàng)目退出后立即分配,該項(xiàng)目者和管理人可分得的金額分別為()。 【2019.4基金考試真題】

  A.2400萬元和600萬元

  B.2816萬元和184萬元

  C.2800萬元和200萬元

  D.3000萬元和0萬元

  【正確答案】:C

  4、股權(quán)投資基金投資的B項(xiàng)目,投資金額2000萬元,投資期限1年,退出金額2180萬元,項(xiàng)目退出后立即分配,該項(xiàng)目投資者和管理人可分得的金額分別為

  ()【2019.4基金考試真題】

  A.2144萬元和36萬元

  B.2176萬元和4萬元

  C.2160萬元和20萬元

  D.2180萬元和0萬元

  【正確答案】:

  5、該股權(quán)投資基金投資的C項(xiàng)目,投資金額2000萬元,投資期限2年,退出金額2100萬元,項(xiàng)目退出后立即分配,該項(xiàng)目投資者和管理人可分得的金額分別為()!2019.4基金考試真題】

  A.1700萬元和400萬元

  B.2080萬元和20萬元

  C.2000萬元和100萬元

  D.2100萬元和0萬元

  【正確答案】:C

  6、關(guān)于競業(yè)禁止條款,表達(dá)正確的是()!2019.4基金考試真題】

  A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn),無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)

  B.競業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益,對(duì)目標(biāo)公司的利益則有一定損害

  C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競爭力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù),也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職

  D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員,對(duì)員工離職后的行為沒有約束作用

  【正確答案】:C

  7、股權(quán)投資基金是否選擇托管,通常由()!2019.4基金考試真題】

  A.基金銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)決定

  B.基金管理人單獨(dú)決定

  C.基金投資者和基金管理人共同約定

  D.基金投資者單獨(dú)決定

  【正確答案】:C

  8、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法,表達(dá)錯(cuò)誤的是()。【2019.4基金考試真題】

  A.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查,收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料

  B.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率

  C.對(duì)股權(quán)投資基金而言,企業(yè)在正?沙掷m(xù)經(jīng)營情況下,一般不會(huì)采用清算價(jià)值法

  D.清算價(jià)值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

  【正確答案】:B

  9、關(guān)于企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作,以下表述錯(cuò)誤的是()!2019.4基金考試真題】

  A.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核,召開初審會(huì),形成初審報(bào)告

  B.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定,未按要求制作申請(qǐng)文件的,不予受理

  C.中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后,對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

  D.發(fā)行人將招股說明書(申報(bào)稿)在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見回復(fù)后

  【正確答案】:D

  10、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制,不涉及的法律為()!2019.4基金考試真題】

  A.《證券投資基金法》)

  B.《合伙企業(yè)法》

  C.《合同法》

  D.《公司法》

  【正確答案】:C

  11、某股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經(jīng)對(duì)方同意的情況下不得披露其條款包含內(nèi)容,以及盡職調(diào)查的內(nèi)容”,以上內(nèi)容屬于() 【2019.4基金考試真題】

  A.保密條款

  B.排他性條款

  C.有限認(rèn)購權(quán)條款

  D.保護(hù)性條款

  【正確答案】:A

  12、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法,表述錯(cuò)誤的是()【2019.4基金考試真題】

  A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值,可以通過價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值

  B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流

  C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司

  D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運(yùn)營情況下,可以向出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

  【正確答案】:B

  13、股權(quán)投資基金甲對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高的投資價(jià)值,并計(jì)劃獨(dú)家完成對(duì)A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸,基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是()【2019.4基金考試真題】

  A.保護(hù)性條款

  B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

  C.第一拒絕權(quán)條款

  D.排他性條款

  【正確答案】:D

  14、股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)管理人登記時(shí),必須具有基金從業(yè)資格的人員包括()【2019.4基金考試真題】

  I.法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表

  II.行政主管

  III.基金經(jīng)理

  IV.合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人

  A.ⅠⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅣ

  【正確答案】:A

  15、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施,以下表述錯(cuò)誤的是()【2019.4基金考試真題】

  A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分

  B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責(zé),首次不記入誠信檔案,第二次應(yīng)記入誠信檔案

  C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的,由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理

  D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

  【正確答案】:B

  16、關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料,以下表述正確的是()【2019.4基金考試真題】

  A.推介材料登載基金過往業(yè)績的,應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績

  B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績

  C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績

  D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示對(duì)該只基金的業(yè)績構(gòu)成保證

  【正確答案】:A

  17、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管,表述錯(cuò)誤的是()【2019.4基金考試真題】

  A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外,還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則

  B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì),而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

  C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰

  D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人、市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織

  【正確答案】:D

  18、某公司在創(chuàng)立時(shí)創(chuàng)始人持有20000股股份,股權(quán)投資基金X作為A輪投資者以增資方式按2元/股的價(jià)格購買了10000股,其后B輪投資者以增資方式按1元/股的價(jià)格購買了10000股.在完全棘輪條款和加權(quán)平均條款下X基金分別可獲補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為()【2019.4基金考試真題】

  A.10000股,5000股

  B.5000股,1429股

  C.10000股,1429股

  D.條件不足,無法計(jì)算

  【正確答案】:C

  【19-20題】

  股權(quán)投資基金X于2015年6月底投資了一家初創(chuàng)期環(huán)保工程公司A,投資金額為人民幣5500萬元,持有其10%的股權(quán)。2015年11月,A公司完成后續(xù)輪股權(quán)融資,投后估值為人民幣8億元,融資金額為人民幣5000萬元并同比例稀釋已有股東股權(quán)。根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議,基金管理人需定期對(duì)基金已投項(xiàng)目進(jìn)行公允價(jià)值評(píng)估。

  19、2015年12月X基金對(duì)A公司估值時(shí)分析發(fā)現(xiàn),A公司已對(duì)其擁有的關(guān)鍵技術(shù)取得專利權(quán)并正在在積極開拓市場(chǎng),但尚未形成穩(wěn)定利潤;鸸芾砣擞(jì)劃采用最近融資價(jià)格法估值,則X基金持有的股權(quán)價(jià)值未()萬元。【2019.4基金考試真題】

  A.5500

  B.8000

  C.7500

  D.8500

  【正確答案】:B

  20、2017年12月X基金對(duì)A公司估值時(shí)分析發(fā)現(xiàn),經(jīng)過近三年的穩(wěn)定發(fā)展公司的銷售收入和企業(yè)利潤已趨近于穩(wěn)定,擬調(diào)整采用市場(chǎng)乘數(shù)法進(jìn)行估值,并同時(shí)考慮未上市企業(yè)的流動(dòng)性折扣。估值需要的相關(guān)信息收集如下,若參照可比上市公司盈率中位數(shù)及對(duì)流動(dòng)性折扣進(jìn)行相對(duì)保守估計(jì),則基金持有的股權(quán)價(jià)值最接近()萬元!2019.4基金考試真題】

  1)可比上市公式相關(guān)數(shù)據(jù)

  可比上市公司2017年市盈率

  可比上市126.7

  可比上市230.0

  可比上市329.5

  2)擬估值公司2017年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(單位:萬元)

  凈資產(chǎn)85500

  總資產(chǎn)120300

  凈利潤9000

  3)預(yù)估流動(dòng)性折扣比率為:30%~35%A.15716

  B.16409

  C.16179

  D.17258

  【正確答案】:D

  21、2018年5月,A公司受最新出臺(tái)的環(huán)保政策影響,主要產(chǎn)品技術(shù)的市場(chǎng)競爭力明顯下降,X基金計(jì)劃將該項(xiàng)目的退出方式由上市退出變更為回售股權(quán)方式退出。根據(jù)投資協(xié)議協(xié)定,若A公司核心專利技術(shù)存在較大運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)時(shí),X基金可按年華7%的收益率(單利)向公司大股東王某出售其持有的股權(quán);鸺僭O(shè)2018年7月初可完成股權(quán)回售(之前年度從未該投資收取任何形式分配),則2018年半年度報(bào)告中應(yīng)調(diào)整基金持有的股權(quán)價(jià)值為()萬元!2019.4基金考試真題】

  A.5500

  B.6655

  C.6559

  D.6737

  【正確答案】:C

  22、關(guān)于投資協(xié)議中的回售權(quán)條款,表述正確的是()【2019.4基金考試真題】

  A.回售權(quán)條款在未來目標(biāo)公司增發(fā)股份時(shí),可保護(hù)股權(quán)投資基金的股權(quán)比例不被稀釋

  B.回售權(quán)條款在目標(biāo)公司的后輪融資為降價(jià)融資時(shí),可用于保護(hù)前路前輪投資者的利益

  C.回售權(quán)條款保障股權(quán)投資基金的投資具有一定的流動(dòng)性,并得以獲得一定的退出渠道

  D.回售權(quán)條款可保障作為老股東的股權(quán)投資基金,在同等條件下對(duì)目標(biāo)公司股權(quán)有優(yōu)先購買權(quán)

  【正確答案】:C

  23、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中,因違法違規(guī)、為感服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,處理方式應(yīng)為()【2019.4基金考試真題】

  A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

  B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

  C.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

  D.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

  【正確答案】:D

  24、不屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是()。【2019.4基金考試真題】

  A投資業(yè)績預(yù)測(cè)

  B費(fèi)用和支出

  C有限合伙人

  D執(zhí)行事務(wù)合伙人

  【正確答案】:A

  25、信托(契約)型股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算的工作內(nèi)容包括()。【2019.4基金考試真題】

  A財(cái)產(chǎn)的投資、保管、分配、清理和估價(jià)

  B財(cái)產(chǎn)的估價(jià)、交易、注冊(cè)、分配和保管

  C財(cái)產(chǎn)的登記、備案、清理、估價(jià)和變現(xiàn)

  D財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配

  【正確答案】:D

  26、我國企業(yè)選擇境外直接上市,需要先向()提出申請(qǐng)。【2019.4基金考試真題】

  A境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  B境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  C境外證券交易所

  D境內(nèi)證券交易所

  【正確答案】:B

  27、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述,錯(cuò)誤的是()!2019.4基金考試真題】

  A清償公司債務(wù)之后,才能向股東進(jìn)行分配

  B支付職工工資在清償公司債務(wù)之前

  C最先支付清算費(fèi)用

  D按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益

  【正確答案】:D

  28、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)股權(quán)投資基金運(yùn)作中的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰,處罰對(duì)象包括()!2019.4基金考試真題】

 、.股權(quán)投資基金管理人Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人Ⅲ.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)

  Ⅳ.股權(quán)投資基金估值核算機(jī)構(gòu)

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】:D

  29、關(guān)于并購基金,說法正確的是()。【2019.4基金考試真題】

 、.通常投資于價(jià)值被低估的對(duì)象

  Ⅱ.通過對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值Ⅲ.通常需要取得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)

 、.通常不借助杠桿

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  【正確答案】:B

  30、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式,表述正確的是()!2019.4基金考試真題】

  A獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集

  B獲得中國證監(jiān)會(huì)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集C獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集

  D現(xiàn)階段我國不允許進(jìn)行公開募集

  【正確答案】:D

  31、在已投資企業(yè)未來增加發(fā)行股份時(shí),股權(quán)投資基金可通過()保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋!2019.4基金考試真題】

  A保護(hù)性條款

  B反攤薄條款

  C優(yōu)先認(rèn)購條款

  D排他性條款

  【正確答案】:C

  32、基金管理人應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通,體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的()!2019.4基金考試真題】

  A控制活動(dòng)

  B內(nèi)部環(huán)境

  C內(nèi)部監(jiān)督

  D信息與溝通

  【正確答案】:D

  33、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金,說法正確的是()。【2019.4基金考試真題】

  Ⅰ.如果將基金委托給第三方基金管理人管理,則基金投資者無需承擔(dān)基金債務(wù)責(zé)任

  Ⅱ.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人,應(yīng)繳納企業(yè)所得稅Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式設(shè)立

 、.公司型基金可以發(fā)行債券募集資金

  AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ

  【正確答案】:B

  34、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看,我國股權(quán)投資基金的募集方式包括()!2019.4基金考試真題】

  A公開募集

  B自行募集

  C廣告募集

  D上市募集

  【正確答案】:B

  35、在對(duì)股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出收益進(jìn)行分配時(shí),按分配的時(shí)間先后排序?yàn)?)。 【2019.4基金考試真題】

 、.門檻收益

 、.返還投資資本

 、.根據(jù)“二八模式”按比例分配的超額收益Ⅳ.追趕機(jī)制下向管理人分配超額收益

  AⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】:B

  36、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金,說法錯(cuò)誤的是()。【2019.4基金考試真題】

  A基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理

  B基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

  C基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

  D基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成

  【正確答案】:D

  37、申請(qǐng)登記為基金管理人的機(jī)構(gòu)從事()業(yè)務(wù),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。【2019.4基金考試真題】

  A股權(quán)投資

  B擔(dān)保

  C投資管理

  D基金管理

  【正確答案】:B

  38、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由()制作!2019.4基金考試真題】

  A基金托管人

  B基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

  C基金管理人

  D基金投資人

  【正確答案】:C

  39、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售條款,表述正確的是()!2019.4基金考試真題】

  A通常約定定價(jià)機(jī)制

  B觸發(fā)條件必須是業(yè)績

  C由企業(yè)回售

  D滿足約定條件時(shí),股權(quán)投資基金必須回售

  【正確答案】:A

  40、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()!2019.4基金考試真題】

 、、本金 Ⅱ、投資收益Ⅲ、管理費(fèi)Ⅳ、業(yè)績報(bào)酬

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】:B

  41、關(guān)于并購基金,表述正確的是()

  A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率

  E.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購價(jià)格通常低于并購基金

  C并購基金的投資效益主要來源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造

  D.并購基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資

  答案:A

  42、在股權(quán)投資基金募集過程

  A.風(fēng)控措施完善

  B.業(yè)界最佳、規(guī)模最大

  C避險(xiǎn)、安金

  D高收益,無風(fēng)險(xiǎn)

  答案:A

  43、當(dāng)基金管理人出現(xiàn)未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新的義務(wù),在未完成整改前將面臨()的自律管理措施。

  A紀(jì)律處分

  B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

  C.取消管理人員登記資格

  D.列入異常機(jī)構(gòu)公示

  答案:D

  44、關(guān)于我國公募證券投資基金和權(quán)投資基金,表述正確的是()

  A基金募集方式不同,基金投資標(biāo)的相同

  B.基金募集方式與基金投資標(biāo)的均相同

  C基金募集方式與基金投資標(biāo)的均不同

  D基金募集方式相同,基金投資標(biāo)的不同

  答案:C

  45、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控剖,表述正確的是()

 、.股權(quán)基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及剝度

 、蛲顿Y決策應(yīng)符合合同所約定的預(yù)期收益、投資范圍、投資策略

 、笏谢鸲紤(yīng)當(dāng)由基金托管人進(jìn)行托管

 、艄芾砣诉x擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí),應(yīng)關(guān)注該服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在于基金服務(wù)業(yè)務(wù)相沖突的其他業(yè)務(wù)

  A、Ⅱ Ⅲ

  B、ⅠⅡ Ⅳ

  C、Ⅱ Ⅳ

  D、Ⅰ Ⅳ

  答案:B

  46、股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時(shí)可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項(xiàng)目分配()

  A、主要滿足了唄投資企業(yè)的利益,因?yàn)榭梢垣@得更多的增值服務(wù)

  B、主要滿足了合理稅收的要求,因?yàn)榭梢越档驼w稅務(wù)水平

  C、主要講足了基金管理人的利益,因?yàn)樵黾恿斯芾砣藛T的流動(dòng)性

  D、主要滿足了基全投資人的利益,因?yàn)闆]退出一筆資金就進(jìn)行分配

  答案:D

  47、關(guān)予全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),表述錯(cuò)誤的是()

  A.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

  B.該系統(tǒng)俗稱“新三板”

  C.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方式

  D.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場(chǎng)所

  答案:c

  48、相對(duì)于證券投資基金,股權(quán)投資基金()

  A.參與管理較少

  B.期望收益較低

  C.投資收益波動(dòng)性較小

  D.流動(dòng)性較差

  各案:D

  49、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括

  A.賬戶管理

  B.基金估值

  C.份額登記

  D.會(huì)計(jì)核算

  答案:B

  50、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),表述錯(cuò)誤的是()

  A.其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì)

  B.對(duì)會(huì)員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對(duì)調(diào)解不滿意,糾紛方有權(quán)提起訴訟或仲裁

  C.有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分

  D.負(fù)責(zé)開展投資者教育活動(dòng)及行業(yè)宣傳

  答案:D

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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講義已上傳
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