1下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()

　　A.國(guó)有企業(yè)

　　B.公益性事業(yè)單位

　　C.上市公司

　　D.自然人

　　答案：D

　　2股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括()

　　A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

　　B.項(xiàng)目估值

　　C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

　　D.法律盡調(diào)

　　答案：B

　　3.首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標(biāo)較寬松的是()。

　　A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板市場(chǎng)

　　D.中小板

　　答案：B

　　解析：國(guó)內(nèi)公開市場(chǎng)只有上海證券交易所和深圳證券交易所。主板和中小板要求比較高，創(chuàng)業(yè)板相對(duì)要求低一點(diǎn)。全國(guó)股轉(zhuǎn)中心是新三板，屬于非公開市場(chǎng)，只針對(duì)特定投資者。

　　4.基金管理人的業(yè)務(wù)中以下()可以進(jìn)行外包。

　�、�.估值核算

　�、�.銷售支付

　�、�.份額登記

　　Ⅳ.合規(guī)風(fēng)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：合規(guī)風(fēng)控屬于管理人內(nèi)部控制的范疇，不能外包。其余三項(xiàng)均能外包。

　　5某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤(rùn)和現(xiàn)金流為負(fù)，未來回報(bào)可能較高，對(duì)其估值一般采用的估值方法是()

　　A.相對(duì)估值法

　　B.清算價(jià)值法

　　C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

　　D.重置成本法

　　答案：C

　　6下列經(jīng)營(yíng)范圍中，不包括股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營(yíng)范圍的選項(xiàng)是()

　　A.投資管理/財(cái)務(wù)籌劃

　　B.受托股權(quán)管理/創(chuàng)業(yè)管理

　　C.投資管理/P2P業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理/為企業(yè)提供融資性擔(dān)保

　　答案：B

　　7.關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

　　B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

　　C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司/轉(zhuǎn)讓方/受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

　　D.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

　　答案：D

　　8.以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()

　　A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值

　　C.下達(dá)基金投資指令

　　D.基金份額的銷售與備案

　　答案：A

　　9在契約型股權(quán)投資基金中，()應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

　　A.基金管理人/基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)/基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金管理人/基金托管人

　　D.基金管理人/基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　答案：C

　　10投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括()。

　　A.降低成本

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.全面預(yù)算

　　D.規(guī)范管理

　　答案：A

　　11股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是()

　　A. 投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定

　　B. 基金托管人發(fā)生變更

　　C. 基金管理人注冊(cè)地發(fā)生變更

　　D. 基金發(fā)生清盤或清算

　　答案：A

　　12.杠桿收購的收購資金主要有三個(gè)來源()

　　I 普通股

　　II 優(yōu)先股

　　III 夾層資本

　　IV 高級(jí)債

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：B

　　解析：杠桿收購的收購資金主要有三個(gè)來源：第一，普通股，由收購方提供資金。第二，夾層資本，一般采取優(yōu)先股和垃圾債券的形式，有時(shí)附有轉(zhuǎn)股權(quán)。第三，高級(jí)債，即銀行提供的并購貸款。

　　13.某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2017年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費(fèi)的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為()。

　　A.50%

　　B.44%

　　C.30%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：內(nèi)部收益率(Internal Rate of Return (IRR))，就是資金流入現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等、凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)，這題，收益時(shí)間為一年，期間沒有分紅，則內(nèi)部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。

　　14.關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()【5月26日基金真

　　A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

　　B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

　　D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性

　　答案：B

　　解析：法律盡職調(diào)查的內(nèi)容主要有：(1)確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)。(2)從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。(3)充分地了解目標(biāo)公司的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī)。(4)發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案。(5)出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)。

　　15()對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

　　A. 基金托管人

　　B. 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　　C. 基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D. 基金投資者

　　答案：A

　　16對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是()

　　A. 凈利潤(rùn)水平

　　B. 銀行授信額度

　　C. 融資金額規(guī)模

　　D. 銷售額增長(zhǎng)率

　　答案：A

　　17 甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()

　　A. 總資產(chǎn)不低于3000萬元

　　B. 凈資產(chǎn)不低于300萬元

　　C. 總資產(chǎn)不低于1000萬元

　　D. 凈資產(chǎn)不低于1000萬元

　　答案：D

　　18股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()

　　A. 法律盡調(diào)

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C. 財(cái)務(wù)盡調(diào)

　　D. 業(yè)務(wù)盡調(diào)

　　答案：D

　　19關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是()

　　A. 保密信息的內(nèi)容

　　B. 保密地域

　　C. 違約責(zé)任

　　D. 保密期限

　　答案：B

　　20使用賬面價(jià)值法評(píng)估目標(biāo)公司價(jià)值時(shí)，通常不需要進(jìn)行專項(xiàng)關(guān)注的是()

　　A. 財(cái)務(wù)費(fèi)用合理性

　　B. 應(yīng)收賬款可能的壞賬損失

　　C. 有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)值

　　D. 尚未核定的稅金

　　答案：A

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