1、下列衍生工具，不能在交易所交易的是()

　　A.權(quán)證

　　B.期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.遠(yuǎn)期合約

　　2、若某年通脹率為2%，年利率為1.5%，則實(shí)際利率為()

　　A.-0.5%

　　B.1.5%

　　C.3.5%

　　D.0.5%

　　答案：A

　　3、我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生過戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是()

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國證券登記結(jié)算有限公司

　　D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　答案：C

　　4、關(guān)于債券基金，下列說法錯(cuò)誤的是()

　　A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金

　　B.債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等

　　C.相比股票基金，債券基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、收益低的特點(diǎn)

　　D.債券基金的投資對(duì)象主要是國債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債

　　答案：A

　　5.以下屬于貨幣市場工具的是()

　　A.1年銀行大額存單

　　B.到期時(shí)間為半年的短期高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)債券

　　C.到期時(shí)間為2年的五年期國債

　　D.交割期為3個(gè)月的國債期貨

　　6、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是()。

　　A.質(zhì)押債券

　　B.信用債券

　　C.抵押債券

　　D.擔(dān)保債券

　　答案：B

　　7、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)為()

　　A.0

　　B.1

　　C.-1

　　D.0.5

　　答案：A

　　8、基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特需諾比率()

　　A.大于基金M的兩倍

　　B.是基金M的兩倍

　　C.等于基金M的特需諾比率

　　D.小于基金M的兩倍

　　答案：A

　　9.投資者分析基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告可以達(dá)到的目的是()

　　A.評(píng)價(jià)基金過去的經(jīng)營業(yè)績和投資管理能力

　　B.預(yù)測證券市場未來的發(fā)展趨勢

　　C.了解基金管理人的投資決策依據(jù)

　　D.通過分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金管理人的未來宏觀策略

　　答案：A

　　10、有關(guān)基金估值，托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理公司計(jì)算的數(shù)據(jù)中不包括()

　　A.基金份額申購價(jià)格

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額贖回價(jià)格

　　D.每位基金持有人的持有份額

　　答案：D

　　11、關(guān)于投資政策說明書，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.指定投資政策說明的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一是對(duì)投資者需求進(jìn)行分析

　　B.指定投資政策說明書的好處之一是有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績

　　C.投資政策說明書能夠幫助投資者指定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

　　D.投資政策說明在制定之后不能一成不變，也不能想變就變，只能每年定期的進(jìn)行更新

　　答案：D

　　12、關(guān)于貨幣市場工具，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.貨幣市場工具在金融市場中發(fā)揮著十分重要的功能

　　B.貨幣市場工具具有較差的流動(dòng)性和對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的敏感性

　　D.貨幣市場工具產(chǎn)生于信用活動(dòng)，交易價(jià)格為利率

　　答案：B

　　13、某個(gè)人投資者以1元的基金凈值申購某基金10000份后又以1.1元的基金凈值贖回該基金10000份，不考慮費(fèi)用的話該投資者此項(xiàng)獲利需繳納的稅收情況是()

　　A.應(yīng)繳個(gè)人所得稅50元

　　B.應(yīng)繳個(gè)人所得稅200元

　　C.暫不征收個(gè)人所得稅

　　D.應(yīng)繳個(gè)人所得稅100元

　　答案：C

　　14.在其他因素不變的情況下，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨時(shí)，流動(dòng)比率和速動(dòng)比率分別()

　　A.降低;不變

　　B.不變;降低

　　C.不變;不變

　　D.降低;升高

　　答案：B

　　15.關(guān)于資本市場線與風(fēng)險(xiǎn)子涵有效前沿的切點(diǎn)投資組合，以下表述正確的是()

　�、�、它就是市場投資組合

　　Ⅱ、它由投資者偏好決定

　�、�、他是有效前沿上不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

　�、�、有效前沿上的任何投資組合都可看作是該組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　16.下列不屬于大宗商品投資方式的是()

　　A.投資能源類企業(yè)發(fā)行的債券

　　B.投資大宗商品ETF

　　C.購買大宗商品相關(guān)的股票

　　D.購買大宗商品實(shí)物

　　答案：A

　　17.利率互換的兩種形式是()

　　Ⅰ、息票互換

　�、�、基礎(chǔ)互換

　�、蟆⒈窘鸹�換

　�、�、利息呼喚

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　18.投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬)，則該投資者享有()的收益。

　　A.2月10日和2月11日

　　B.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日

　　C.2月10日

　　D.2月10日、2月11日和2月12日

　　答案：D

　　19、以下交易中，債券的所有權(quán)沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移的是()

　　A.債券的遠(yuǎn)期交易

　　B.債券的即期交易

　　C.質(zhì)押式回購

　　D.買斷式回購

　　答案：C

　　20.債券價(jià)格與當(dāng)期收益率的關(guān)系中，描述正確的是()

　　A.債券當(dāng)期收益率與到期收益率呈反向變動(dòng)

　　B.對(duì)于平價(jià)交易的債券，當(dāng)期收益率等于票面利率

　　C.對(duì)于折價(jià)交易的債券，當(dāng)期收益率低于票面利率

　　D.對(duì)于溢價(jià)交易的債券，當(dāng)時(shí)收益率高于票面利率

　　答案：B.

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