通過基金從業(yè)資格考試規(guī)定科目考試的人員由所在機構申請注冊證書。從業(yè)崗位和科目要求如下:
從業(yè)人員 | 科目要求 | 資格注冊 |
公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產管理機構、基金服務機構(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等機構)的從業(yè)人員 | 科目一和科目二 | 基金從業(yè)資格注冊 |
私募基金管理人的從業(yè)人員 | 科目一和科目二 | |
科目一和科目三 | ||
在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員 | 科目一和科目二 | |
科目一和科目三 |
基金從業(yè)資格證注冊申請流程
個人不能申請從業(yè)資格證,只能通過個人所在公司進行申請。所以應有個人先向自己所在企業(yè)提出申請。機構通過中國基金業(yè)協(xié)會官網,登錄從業(yè)人員管理平臺,再通過企業(yè)本身的管理賬戶平臺進行申請流程。
一般流程是由公司為員工開通從業(yè)人員管理系統(tǒng)的賬戶,由員工個人登錄填寫資料后提交機構初審,機構復審通過后,由中國基金業(yè)協(xié)會進行校核,通過后對外公示,最后生成電子版證書,可自行打印。
協(xié)會審核通過后,即可在從業(yè)人員管理系統(tǒng)—證書管理—從業(yè)證書打印—查詢—打印,下載資格證書。
基金從業(yè)資格注冊工作由資格管理員負責
機構須指定一名資格管理員,由資格管理員負責進行本機構從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作,已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學時的后續(xù)培訓,并通過所在機構每兩年參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。
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