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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)(19)

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  1、關(guān)于QDII基金的特點,以下表述錯誤的是()。

  A.QDII基金可以人名幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計價貨幣

  B.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)投資者的資格

  C.QDII基金可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資

  D.QDII基金與境內(nèi)證券市場的相關(guān)性較低

  答案:C

  2、封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值的頻率是()。

  A.至少每個開放日一次

  B.至少每周兩次

  C.至少每周一次

  D.至少每月一次

  答案:C

  3、關(guān)于私募基金風(fēng)險評級,以下說法錯誤的是()。

  A.私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金,可自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

  B.私募基金管理人自行銷售私募基金,不能自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

  C.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金,應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

  D.私募基金管理人銷售私募基金,可委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

  答案:B

  4、基金管理人的基金宣傳材料須向公眾分法或者發(fā)布之日起()個工作內(nèi)向中國證監(jiān)會一級中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

  A.3

  B.2

  C.4

  D.5

  5、季度報告的投資組合報告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的()信息。

  A.前十名債券明細(xì)

  B.全部股票明細(xì)

  C.全部債券明細(xì)

  D.前十名股票明細(xì)

  答案:D

  6、公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人元在行使權(quán)力或者履行職責(zé)時,應(yīng)當(dāng)遵循()利益優(yōu)先的原則。

  A.基金管理人員工

  B.基金份額持有人

  C.基金管理人股東

  D.基金管理人

  答案:B

  7、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案,以下說法正確的是()。

  A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動

  B.私募基金管理人完成登記后,即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)

  C.在法律層面有效保證率私募基金管理嗯的資金實力和專業(yè)能力

  D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督,確保投資人的財產(chǎn)不受損失

  8、關(guān)于基金銷售費用的監(jiān)管,以下表述錯誤的是()。

  A.基金銷售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定,向投資人收取認(rèn)購費、申購費、贖回費等費用

  B.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費可從認(rèn)購資金中扣除

  C.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費時,應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務(wù)內(nèi)容

  D.基金銷售機(jī)構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定,按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護(hù)費

  答案:B

  9、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),以下表述錯誤的是()。

  A.確定基金份額申購價格

  B.編制基金財務(wù)會計報告

  C.為基金財產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

  D.制定基金收益分配方案

  10、關(guān)于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理,以下說法正確的是()

 、、接受全部贖回

  Ⅱ、部分延期贖回

 、、全部拒絕贖回

 、簟⑷垦悠谮H回

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅳ

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
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