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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)(17)

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  1、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,屬于合規(guī)管理基金原則中的()

  A. 客觀性原則

  B. 專業(yè)性原則

  C. 獨(dú)立性原則

  D. 協(xié)調(diào)性原則

  參考答案:D

  2、基金管理人應(yīng)自基金募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

  A. 10

  B. 3

  C. 5

  D. 1

  參考答案:A

  3、基金投資運(yùn)作過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括()

  A. 信用風(fēng)險(xiǎn)

  B. 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

  C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

  D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

  參考答案:D

  4、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善,體現(xiàn)基金公司()

  A. 獨(dú)立性原則

  B. 全面性原則

  C. 最高性原則

  D. 適時(shí)性原則

  參考答案:D

  5、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育,以下表述錯(cuò)誤的是()

  A. 良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段

  B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作

  C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

  D. 投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要工作

  參考答案:C

  6、關(guān)于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值,以下說法錯(cuò)誤的是()

  A. 在交易日內(nèi)日,每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值

  B. 在交易日內(nèi)日,及時(shí)揭示基金份額參考凈值

  C. 基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示

  D. 基金份額凈值于交易日當(dāng)日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露

  參考答案:A

  7、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金,兩者之間的劃分依據(jù)為()。

  A.價(jià)格形成方式的不同

  B.交易場(chǎng)所的不同

  C.組織運(yùn)作方式的不同

  D.期限的不同

  參考答案:C

  8、以下特殊類型基金中,一般采用被動(dòng)式投資策略的是( ) 。

  A.基金中的基金(FOF)

  B.交易所交易基金(ETF)

  C.上市開放式基金(LOF)

  D.QDII 基金

  參考答案:B

  9、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是( ) 。

  A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書

  B.姓名

  C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

  D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)

  參考答案:A

  10、股票基金和債券基金相比,以下說法正確的是( )

  A.股票基金長(zhǎng)期收益高于債券基金

  B.每一個(gè)交易日股票基金的價(jià)格是變化的,債券基金的價(jià)格是不變的

  C.股票基金沒有確定的到期日,債券基金有確定的到期日

  D.股票基金的流動(dòng)性較大,債券基金流動(dòng)性小于股票基金

  參考答案:A

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
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教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
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無限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場(chǎng)與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
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