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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(16)

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  1、基金管理公司管理基金投資的最高決策機構是()

  A. 股東會

  B. 投資決策委員會

  C. 總經(jīng)理辦公會

  D. 董事會

  參考答案:B

  2、關于依法監(jiān)管原則,以下說法錯誤的是()

  A. 基金經(jīng)管機構職權的取得應當有法律依據(jù)

  B. 基金監(jiān)管機構不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度

  C. 基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章,但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

  D. 基金監(jiān)管機構的設置必須有法律依據(jù)

  參考答案:C

  3、基金管理人設監(jiān)事會,監(jiān)事會的負責對象是()

  A. 股東會

  B. 管理層

  C. 董事長

  D. 董事會

  參考答案:A

  4、以下關于職業(yè)道德的特征表述中,不屬于職業(yè)道德的特征的是()

  A. 繼承性

  B. 普遍性

  C. 規(guī)范性

  D. 特殊性

  參考答案:B

  5、下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是()

  A. 認購費用=認購金額*認購費率

  B. 認購份額=凈認購金額/基金份額面值

  C. 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  D. 認購份額=認購金額/基金份額面值

  參考答案:C

  6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()

  A. 專業(yè)審慎

  B. 誠實守信

  C. 公正忠誠

  D. 忠誠盡責

  參考答案:A

  7、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括()

  A. 證券期貨交易所

  B. 地方基金業(yè)協(xié)會

  C. 基金銷售機構

  D. 登記結算機構

  參考答案:C

  8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構,可以依法辦理開放式基金份額的()

  A. 場內買賣、申購和贖回

  B. 份額登記、申購和贖回

  C. 認購、申購和贖回

  D. 認購、場內買賣

  參考答案:C

  9、基金公司應建立完善的資產(chǎn)分離制度和崗位分離制度,以下說法錯誤的是()

  A. 投資和交易崗位要設置分離

  B. 不同基金資產(chǎn)獨立運作

  C. 交易和清算崗位可以兼職

  D. 基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作

  參考答案:C

  10、有權召集持有人大會的主體不包括()

  A. 基金管理人

  B. 基金份額持有人大會的日常機構

  C. 基金托管人

  D. 代表基金份額 5%以上的持有人

  參考答案:D

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精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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報名
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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