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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)(9),更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注考試吧基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“萬(wàn)題庫(kù)基金從業(yè)資格考試”。

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  1、

  下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

  A.樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

  B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐,是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

  C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題,也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

  D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

  正確答案:D,解析基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

  2、

  下列關(guān)于保守秘密的基本要求的說(shuō)法中,正確的是()。

 、.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶(hù)秘密

  Ⅱ.在離職后,可以泄露客戶(hù)的資料和交易信息

 、.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

 、.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正確答案:B,解析保守秘密要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息,也不得公開(kāi)尚處于禁止公開(kāi)期間的信息。具體而言,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn):應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶(hù)秘密,非經(jīng)許可不得泄露客戶(hù)資料和交易信息,且無(wú)論是在任職期間還是離職后,均不得泄露任何客戶(hù)的資料和交易信息;不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密,更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦?不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息。

  3、

  運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券,應(yīng)當(dāng)遵循()原則,防范利益沖突。

  A.貨銀對(duì)付

  B.共同對(duì)手方

  C.基金管理人利益優(yōu)先

  D.基金份額持有人利益優(yōu)先

  正確答案:D,解析運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,并履行信息披露義務(wù)。

  4、

  甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理,管理多只基金。甲的哥哥大量購(gòu)買(mǎi)了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí),因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況,甲為了避免利益沖突,并沒(méi)有將其哥哥購(gòu)買(mǎi)的那只基金投資于該新股,而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合()。

  A.公平對(duì)待客戶(hù)的要求

  B.保守秘密的要求

  C.專(zhuān)業(yè)審慎的要求

  D.基金份額持有人優(yōu)先的要求

  正確答案:A,解析甲的做法不符合公平對(duì)待客戶(hù)的要求,因?yàn)榧椎母绺缫彩羌椎目蛻?hù),應(yīng)當(dāng)受到與其他客戶(hù)一樣的待遇;同時(shí),甲的做法也會(huì)損害與其哥哥購(gòu)買(mǎi)相同基金的其他客戶(hù)的利益。

  5、

  下列關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

  A.道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段

  B.道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

  C.道德在約束力上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

  D.法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

  正確答案:C,解析道德與法律的聯(lián)系包括:(1)目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。(2)內(nèi)容交叉。道德一般可分為兩類(lèi),一類(lèi)是維護(hù)社會(huì)秩序所要求的最低限度的道德;一類(lèi)是有助于提高人的精神素質(zhì)、增進(jìn)人與人之間和諧關(guān)系的較高要求的道德。法律調(diào)整的內(nèi)容并不限于道德素調(diào)整的范疇。(3)功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用,法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用。(4)相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用。同時(shí),道德對(duì)法律的實(shí)施也具有促進(jìn)作用。

  6、

  發(fā)起式基金的基金合同生效3年后,若基金資產(chǎn)凈值低于()億元的,基金合同自動(dòng)終止。

  A.3

  B.2

  C.5

  D.2.5

  正確答案:B,解析發(fā)起式基金的基金合同生效3年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的,基金合同自動(dòng)終止。

  7、

  某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金,認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元,其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%,基金份額面值為1元,則基金凈認(rèn)購(gòu)金額為()元。

  A.29 469.55

  B.28 389.45

  C.13 985.33

  D.26 934.54

  正確答案:A解析開(kāi)放式基金的凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=30 000/(1+1.8%)=29 469.55(元)。

  8、

  關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金,下列說(shuō)法正確的是()。

 、.開(kāi)放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定

  Ⅱ.開(kāi)放式基金存續(xù)期限不確定,理論上可以無(wú)期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定

 、.開(kāi)放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià);封閉式基金根據(jù)市場(chǎng)行情變化,相對(duì)于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià),多為折價(jià)

  Ⅳ.開(kāi)放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū)

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  正確答案:C,解析開(kāi)放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū);封閉式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合。故第Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

  9、

  下列說(shuō)法中正確的是()。

  A.ETF基金份額的認(rèn)購(gòu)方式為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)

  B.LOF基金份額的認(rèn)購(gòu)方式為合并認(rèn)購(gòu)和分開(kāi)認(rèn)購(gòu)

  C.QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

  D.封閉式基金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)發(fā)售和場(chǎng)外發(fā)售

  正確答案:A,解析ETF基金份額的認(rèn)購(gòu)方式為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu);LOF份額的認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu);封閉式基金認(rèn)購(gòu)的發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售;QDII基金份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)方式與一般開(kāi)放式基金相同,即金額認(rèn)購(gòu)。

  10、

  一般來(lái)說(shuō),封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的()。

  A.全天

  B.每天8:00~11:00,13:00~15:00

  C.每天9:30~11:30,13:00~15:00

  D.每天9:00~12:00,14:00~17:00

  正確答案:C,解析封閉式基金的交易時(shí)間為每周一到周五(法定公眾節(jié)假日除外),每天9:30~11:30,13:00~15:00。

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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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報(bào)名
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私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
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在線(xiàn)課程
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適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
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考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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