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　　1、

　　ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　正確答案：C，解析根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)成分股和備選成分股。并且，ETF聯(lián)接基金的管理人不得對ETF聯(lián)接基金財產(chǎn)中的ETF部分計提管理費。

　　2、

　　下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說法中，正確的是()。

　　A.公募基金和QDII基金只能投資于國內(nèi)市場

　　B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場

　　C.公募基金可以投資于國內(nèi)和國際市場

　　D.QDII基金可以投資于國際市場

　　正確答案：D，解析不同于只能投資于國內(nèi)市場的公募基金，QDII基金可以進行國際市場投資。

　　3、

　　基金業(yè)協(xié)會會員包括()。

　�、�.普通會員

　　Ⅱ.高級會員

　�、�.聯(lián)席會員

　�、�.特別會員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D，解析基金業(yè)協(xié)會的會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

　　4、

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于()成立。

　　A.2011年9月12日

　　B.2012年6月7日

　　C.1998年6月7日

　　D.1997年9月12日

　　正確答案：B，解析我國的基金自律組織是2012年6月7日成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　5、

　　世界上第一只公認的證券投資基金是()。

　　A.海外及殖民地政府信托

　　B.蘇格蘭美國投資信托

　　C.馬薩諸塞投資信托基金

　　D.英國投資信托

　　正確答案：A，解析投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。

　　6、

　　政府基金監(jiān)管的特征不包括()。

　　A.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　B.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　C.監(jiān)管活動具有自覺性

　　D.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　正確答案：C，解析政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：監(jiān)管內(nèi)容具有全面性、監(jiān)管對象具有廣泛性、監(jiān)管時間具有連續(xù)性、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性、監(jiān)管活動具有強制性。

　　7、

　　“四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。

　　A.以政府監(jiān)管為核心

　　B.以行業(yè)自律為紐帶

　　C.以社會監(jiān)督為補充

　　D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

　　正確答案：D，解析對于基金而言，應(yīng)完善基金行業(yè)自律機制、健全基金機構(gòu)內(nèi)控機制和培育社會力量監(jiān)督機制，充分發(fā)揮基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督在基金監(jiān)管方面的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

　　8、

　　中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

　　A.2;1

　　B.2;3

　　C.3;2

　　D.5;3

　　正確答案：C，解析中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

　　9、

　　基金經(jīng)理任職應(yīng)當具備的條件包括()。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.通過中國銀監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　正確答案：A，解析基金經(jīng)理任職應(yīng)當具備以下條件：取得基金從業(yè)資格;通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;沒有《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　10、

　　下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法中，錯誤的是()。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集

　　正確答案：A，解析代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會

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