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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)(6)

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  1、

  基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)細(xì)分的“利潤(rùn)原則”是指()。

  A.細(xì)分市場(chǎng)具有足夠的業(yè)務(wù)量

  B.基金產(chǎn)品的可投資性

  C.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

  D.細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)

  正確答案:A,解析利潤(rùn)原則是指銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分后,必須有足夠的業(yè)務(wù)量,以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營(yíng)成本和營(yíng)銷費(fèi)用后,在現(xiàn)在或未來(lái)能夠獲得一定的利潤(rùn)。

  2、

  信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書的事件不包括()。

  A.基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

  B.巨額贖回時(shí)全額確認(rèn)并按時(shí)支付

  C.基金托管人的托管部門負(fù)責(zé)人變更

  D.延長(zhǎng)基金合同

  正確答案:B,解析如果預(yù)期某種信息可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響,則該信息為重大信息,相關(guān)事件為重大事件,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書;鸬闹卮笫录砂ǎ夯鸱蓊~持有人大會(huì)的召開(kāi),提前終止基金合同,延長(zhǎng)基金合同期限,轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式,更換基金管理人或托管人,基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng),涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%,開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付,等等。

  3、

  關(guān)于公開(kāi)募集基金,以下描述錯(cuò)誤的是()。

  A.公開(kāi)募集基金需報(bào)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)后才可以開(kāi)始募集

  B.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,托管人托管

  C.公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

  D.公開(kāi)募集基金持有人數(shù)不得低于200人

  正確答案:A,解析我國(guó)基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊(cè)制,即對(duì)于公開(kāi)募集基金,監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核,而只是進(jìn)行合規(guī)性審查。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。

  4、

  以下不是資產(chǎn)管理特征的是()。

  A.從受托資產(chǎn)來(lái)看,主要為貨幣等金融資產(chǎn),一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

  B.從參與方來(lái)看,包括委托方和受托方

  C.從管理方式來(lái)看,主要通過(guò)投資證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

  D.從收益特征來(lái)看,具有增值的特點(diǎn)

  正確答案:D,解析資產(chǎn)管理具有以下特征:(1)從參與方來(lái)看,資產(chǎn)管理包括委托方和受托方,委托方為投資者,受托方為資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán),進(jìn)行資產(chǎn)投資管理,承擔(dān)受托人義務(wù)。(2)從受托資產(chǎn)來(lái)看,主要為貨幣等金融資產(chǎn),一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)。(3)從管理方式來(lái)看,資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值。

  5、

  關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較,下列說(shuō)法中正確的是()。

  A.價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金

  B.價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金

  C.價(jià)值型股票基金<成長(zhǎng)型股票基金

  D.無(wú)法比較

  正確答案:C,解析價(jià)值型股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)低于成長(zhǎng)型股票基金,但回報(bào)通常也不如成長(zhǎng)型股票基金。

  6、

  下列證券具有到期日的是()。

  A.普通股

  B.優(yōu)先股

  C.債券

  D.存托憑證

  正確答案:C,解析債券會(huì)有一個(gè)確定的到期日。

  7、

  基金托管人職責(zé)終止的情形不包括()。

  A.被依法取消基金托管資格

  B.被基金份額持有人大會(huì)解任

  C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

  D.被依法取消基金管理資格

  正確答案:D,解析依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。D項(xiàng)屬于基金管理人職責(zé)終止的事由。

  8、

  基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括()。

  A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

  B.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

  C.員工自律

  D.各部門主管的監(jiān)督檢查

  正確答案:A,解析基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次:一是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

  9、

  主動(dòng)管理股票型基金()。

  A.個(gè)股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束

  B.管理目標(biāo)是跟蹤指數(shù)本身,將跟蹤誤差控制在一定范圍

  C.管理目標(biāo)是超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),獲取超額阿爾法

  D.大類資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束

  正確答案:C,解析主動(dòng)型基金是一類力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。

  10、

  關(guān)于QDII基金的投資范圍,表述不準(zhǔn)確的是()。

  A.住房按揭支持證券

  B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

  C.所有的公募基金

  D.銀行存款

  正確答案:C,解析QDII基金可以投資在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金,而不是所有的公募基金,故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
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課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
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金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
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金融市場(chǎng)與監(jiān)管
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