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　　1.下列關(guān)于投資基金的表述，錯誤的是(　)。

　　A.對沖基金一般采用公募方式，廣泛投資于金融衍生產(chǎn)品

　　B.另類投資基金一般采用私募方式，種類非常廣泛，外延也很不確定

　　C.風(fēng)險投資基金一般采用私募方式

　　D.對沖基金一般采用私募方式

　　2.ETF基金建倉期結(jié)束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，以標的指數(shù)的(　)‰作為份額凈值，對原來的基金份額及其凈值進行折算。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　3.(　)又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。

　　A.貨幣市場

　　B.股票市場

　　C.債券市場

　　D.資本市場

　　4.為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由(　)來保管基金資產(chǎn)。

　　A.管理基金人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　5.股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在(　)。

　　A.20%～40%

　　B.40%～60%

　　C.50%～70%

　　D.60%～80%

　　6.互動交流是基金銷售機構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容不包括(　)。

　　A.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標準

　　B.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告

　　C.做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備工作

　　D.擬定、組織、實施及評估季、月、年度客戶銷售計劃

　　7.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(　)個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　8.QDII基金不得有下列(　)行為。

　�、�.購買不動產(chǎn)

　　Ⅱ.購買房地產(chǎn)抵押按揭

　�、�.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　�、�.購買實物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.公開披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

　　D.證券投資業(yè)績預(yù)測

　　10.以下不屬于貨幣市場基金投資對象的是(　)。

　　A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的中央銀行票據(jù)

　　D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　1.A [解析]對沖基金，意為“風(fēng)險對沖過的基金”，它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式。對沖基金一般采用私募方式，廣泛投資于金融衍生產(chǎn)品。故A項表述錯誤。

　　2.A [解析]基金建倉期結(jié)束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，基金管理人通常會以某一選定日期作為基金份額折算日，以標的指數(shù)的1‰(或1%)作為份額凈值，對原來的基金份額及其凈值進行折算。

　　3.D [解析]按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場。貨幣市場又稱短期金融市場，是指專門融通一年以內(nèi)短期資金的場所。資本市場又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。

　　4.C [解析]為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一�；�金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)擔(dān)任。

　　5.B [解析]偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。偏債型基金與偏股型基金正好相反，債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對較低。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%～60%。

　　6.D [解析]互動交流是基金銷售機構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容之中無D項。

　　7.B [解析]基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　8.D [解析]除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：①購買不動產(chǎn)。②購買房地產(chǎn)抵押按揭。③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。⑧從事證券承銷業(yè)務(wù)。⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　9.D [解析]公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;⑪國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　10.C [解析]按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金;②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購、⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。故選項C錯誤。

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