點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總

　　1.投資基金按照法律形式，還可以分為契約型、公司型、(　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融資型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型

　　2.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.一般采取被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)

　　B.基金份額可變

　　C.能夠通過所有證券公司進(jìn)行申購(gòu)贖回

　　D.只在深交所上市交易

　　3.下列關(guān)于證券投資基金法律形式的說法，全部正確的一組是(　)。

　�、�.不同的國(guó)家(地區(qū))具有不同的法律環(huán)境，基金能夠采用的法律形式也會(huì)有所不同

　�、�.目前我國(guó)公募證券投資基金全部是契約型基金

　�、�.組織形式的不同賦予了基金不同的法律地位，基金投資者所受到的法律保護(hù)也因此有所不同

　�、�.契約型基金和公司型基金的投資者地位相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是(　)。

　　A.80%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣基金

　　B.投資于股票、債券，但股票投資和債券投資比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

　　C.60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

　　D.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　5.股票是一種(　)憑證，債券是一種(　)憑證，基金是一種(　)憑證。

　　A.所有權(quán);所有權(quán);受益權(quán)

　　B.所有權(quán);債權(quán);受益權(quán)

　　C.受益權(quán);所有權(quán);受益權(quán)

　　D.所有權(quán);受益權(quán);債權(quán)

　　6.基金管理人可以自己辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托(　)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。

　　A.中國(guó)結(jié)算上海分公司

　　B.中國(guó)結(jié)算深圳分公司

　　C.中央登記公司

　　D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　7.基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括(　)。

　　A.制定合規(guī)審核機(jī)制

　　B.合規(guī)審核調(diào)查

　　C.合規(guī)審核后續(xù)完善

　　D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

　　8.下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是(　)。

　　A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　9.美國(guó)的專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括(　)。

　�、�.主業(yè)是資產(chǎn)管理

　　Ⅱ.副業(yè)是資產(chǎn)管理

　�、�.隸屬于銀行或保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門

　�、�.不隸屬于銀行或保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息。當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(　)%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.0.75

　　D.1

　　1.D [解析]投資基金按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以區(qū)分為多種類別，按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金兩類;按照法律形式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式;按照運(yùn)作方式，還可以分為開放式、封閉式基金。

　　2.D [解析]交易型開放式指數(shù)基金不只在深圳證券交易所上市交易。

　　3.D [解析]證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，可分為契約型基金與公司型基金。目前，我國(guó)的證券投資基金均為契約型基金，公司型基金則以美國(guó)的投資公司為代表。契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金�；�金合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。契約型基金與公司型基金主要有以下區(qū)別：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　4.B [解析]根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金。投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

　　5.B [解析]股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購(gòu)買債券后就成為公司的債權(quán)人;基金反映的則是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。

　　6.D [解析]基金份額登記是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)�；�金份額登記機(jī)構(gòu)是指從事基金份額登記業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)�；�金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。

　　7.C [解析]一般來(lái)說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序：①制定合規(guī)審核機(jī)制;②合規(guī)審核調(diào)查;③合規(guī)審核評(píng)價(jià)。

　　8.B [解析]基金宣傳推介材料中推介貨幣市場(chǎng)基金的，應(yīng)當(dāng)提示基金投資人，購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤�；�金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)提示函。電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式表達(dá)上述內(nèi)容。選項(xiàng)B說法正確�；�金宣傳材料中推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)，說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。

　　9.C [解析]美國(guó)的專業(yè)資產(chǎn)管理公司有兩個(gè)特征：一是主業(yè)是資產(chǎn)管理;二是不隸屬于銀行或保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門。

　　10.B [解析]在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息。當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

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