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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)(3)

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  1.( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金銷售適用性的實(shí)施。

  A.投資人利益優(yōu)先原則

  B.全面性原則

  C.客觀性原則

  D.及時(shí)性原則

  2.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng),或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括( )。

  A.商業(yè)秘密

  B.客戶資料

  C.內(nèi)幕信息

  D.公司信息

  3.基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )。

  A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念,灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

  B.灌輸基金職業(yè)道德觀念,培訓(xùn)基金職業(yè)道德素質(zhì)

  C.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念,培訓(xùn)基金職業(yè)道德素質(zhì)

  D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范,培養(yǎng)基金職業(yè)道德素質(zhì)

  4.下列關(guān)于持有人大會(huì)的說法錯(cuò)誤的是( )。

  A.持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的,由管理人召集

  B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的,由托管人召集

  C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定,持有人大會(huì)由管理人召集

  D.召開持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

  5.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)( )。

  A.確保投資者的利益優(yōu)先

  B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先

  C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

  D.回避

  6.下列關(guān)于基金信息披露的表述,正確的是( )。

  A.基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

  B.強(qiáng)制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

  C.在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息

  D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對(duì)基金招募說明書等信息的披露

  7.下列選項(xiàng)中,屬于基金宣傳推介材料中禁止的是( )。

  A.經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的公司描述性詞語

  B.登記過去10年的投資業(yè)績

  C.使用“安心享受財(cái)富增長”等語言

  D.基金分紅公告

  8.證券投資基金反映的是一種( )關(guān)系,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

  A.信托

  B.債權(quán)債務(wù)

  C.所有權(quán)

  D.信任

  9.一般來說,通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向( )。

  A.期貨市場

  B.銀行存款

  C.實(shí)業(yè)領(lǐng)域

  D.有價(jià)證券

  10.一般基金,基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起( )個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  1.C [解析]基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的客觀性原則是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金銷售適用性的實(shí)施。對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià),應(yīng)當(dāng)盡力做到客觀準(zhǔn)確,并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

  2.D [解析]保守秘密,是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息,除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng),或者屬于法律要求披露的信息,或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。保守秘密是基金從業(yè)人員的一項(xiàng)法定義務(wù),也是基金職業(yè)道德的一項(xiàng)基本規(guī)范。對(duì)所有的基金從業(yè)人員均有約束效力。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括三類:①商業(yè)秘密;②客戶資料;③內(nèi)幕信息。

  3.A [解析]基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括以下兩個(gè)方面:①培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念;②灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范。

  4.D [解析]召開基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng);鸱蓊~持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

  5.A [解析]基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中,應(yīng)當(dāng)遵循投資人利益優(yōu)先原則,當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。

  6.B [解析]基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露;鹦畔⑴兜脑瓌t體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上,要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平性原則;在披露形式上,要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。依靠強(qiáng)制性信息披露,培育和完善市場運(yùn)行機(jī)制,增強(qiáng)市場參與各方對(duì)市場的理解和信心,是世界各國(地區(qū))證券市場監(jiān)管的普遍做法,基金市場作為證券市場的組成部分也不例外。

  7.C [解析]基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形:①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②預(yù)測基金的證券投資業(yè)績;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述;⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形!鞍残南硎茇(cái)富增長”屬于違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語。

  8.A [解析]證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

  9.C [解析]股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具,所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

  10.D [解析]投資者贖回申請成交后,基金管理人應(yīng)通過銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)。對(duì)一般基金而言,基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)(具體根據(jù)基金品種和托管銀行的處理速度存在不同)。

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
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金融、金融市場
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
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金融市場與監(jiān)管
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