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　　1. 下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)方法的說法正確的是(　)。

　�、�.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　Ⅱ.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　�、�.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　�、�.深入貫徹基金職業(yè)道德教育

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2. 金融體系的構(gòu)成要素不包括(　)。

　　A.資金供應(yīng)者

　　B.市場(chǎng)參與者

　　C.金融工具

　　D.組織方式

　　3. 下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是(　)。

　�、�.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

　　Ⅱ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

　�、�.要求對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　　Ⅳ.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于(　)。

　　A.兩個(gè)公司的內(nèi)幕交易

　　B.基于交易的操縱市場(chǎng)

　　C.基于信息的操縱市場(chǎng)

　　D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　5. 關(guān)于ETF和LOF，以下選項(xiàng)正確的是(　)。

　　A.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)時(shí)間間隔不同

　　B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所相同

　　C.投資策略也相同

　　D.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的相同

　　6. 基金在宣傳推介材料時(shí)，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.不得登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　B.登載基金的過往業(yè)績(jī)

　　C.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　D.增加風(fēng)險(xiǎn)提示

　　7. 關(guān)于基金募集申請(qǐng)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過3個(gè)月

　　C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場(chǎng)投資

　　8. 開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的(　)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的該文件摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的文件，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　A.基金合同

　　B.托管協(xié)議

　　C.臨時(shí)公告

　　D.招募說明書

　　9. ETF基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能高于其份額凈值，分別稱之為(　)交易。

　　A.折價(jià)

　　B.價(jià)內(nèi)

　　C.溢價(jià)

　　D.價(jià)外

　　10.以下不屬于申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請(qǐng)可行性論證報(bào)告

　　1. D [解析]基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法有：正確樹立基金職業(yè)道德觀念;深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范;積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐。

　　2. A [解析]金融市場(chǎng)的主要構(gòu)成要素包括：市場(chǎng)參與者、金融工具、金融交易的組織方式。

　　3. B [解析]公開原則，不僅要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化，而且要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開，這也是政務(wù)公開原則的體現(xiàn);公平原則，是指基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為;公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。

　　4. B [解析]基金經(jīng)理甲與基金經(jīng)理乙的行為屬于基于交易的操縱市場(chǎng)。因?yàn)樗麄冇忻黠@的誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖，并實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為。

　　5. A [解析]LOF與ETF都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：①申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。②申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。③對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同。④基金投資策略不同。⑤在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià);LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。故選項(xiàng)A正確。

　　6. C [解析]在基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。禁止登載單位或者個(gè)人的推薦性文字�；�金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。故選C。

　　7. D [解析]在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。故選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。

　　8. D [解析]開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　9. C [解析]當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率;當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率。

　　10.D [解析]注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

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