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　　1、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計劃有3位機構(gòu)投資者，分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%，關(guān)于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是()。

　　A、該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立

　　B、該基金可以同時向個人投資者公開發(fā)售

　　C、不符合法律法規(guī)要求，不能申請募集

　　D、該基金必須注冊為一只發(fā)起式基金

　　【答案】C

　　2、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是()。

　　A、道德與法律都是行為規(guī)范

　　B、法律對道德傳播具有促進作用

　　C、道德規(guī)范鄒會轉(zhuǎn)換為法律

　　D、道德在調(diào)整范上對法律具有補充作用

　　【答案】C

　　3某基金基金管理人于2017年3月1日召集召開基大會，參加會議總持有人的基金份額低于基金總份額的1/2，則該基金管理人可重新召集基金份額持有人大會就原有議題進行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會的日期是()。

　　A、2017年4月1日

　　B、2018年3月1日

　　C、2017年7月1日

　　D、2017年10月1日

　　【答案】C

　　4、據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當了解并評價如下哪些內(nèi)容?()【2019年

　　Ⅰ基金管理人

　�、蚧�金托管人

　�、蠡�金投資人

　�、艋�金產(chǎn)品

　　A、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　【答案】A

　　5、關(guān)于我國目前各類證券投資基金的投資對象，以下表述正確的是()。

　　A、貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　B、股票基金僅投資于股票

　　C、債券基金僅投資于債券

　　D、基金中的基金僅投資于不同基金份額

　　【答案】A

　　6、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的中購、贖回清單，以下表述正確的是()。

　�、裆曩彙②H回清單主要包括最小申購，轄回單位對應(yīng)的各組織證券名稱，證券代碼及數(shù)量現(xiàn)金替代標志等內(nèi)容

　�、蜷_市30分鐘后，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF申購、贖回清單

　�、髮τ诋斎瞻l(fā)布的申購、贖回清單，當日不得修改

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　7�！蹲C券投資基金管理公司治理準則(試行)》第十八條規(guī)定，“公司應(yīng)當將與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議報送中國證藍會及相關(guān)派出機構(gòu)”。這一規(guī)定體現(xiàn)了公可治理的()原則。

　　A、公平對待

　　B、公司獨立運行

　　C、業(yè)務(wù)與信息隔離

　　D、經(jīng)營運作公開、透明

　　【答案】B

　　8。開放式基金某一個開放日發(fā)生首次巨額贖回時，以下做法錯誤的是()。

　　A、巨額贖回且部分延期回的，管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案

　　B、巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證會指定的信息批露媒體上公告說明有關(guān)處理辦法

　　C、管理人可以暫停接受贖回申請

　　D、管理人可以接受全額贖回中請

　　【答案】C

　　9、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風險，以下表述正確的是()。

　�、�、在具體風險事件中，合規(guī)風險可表現(xiàn)為操作風險、聲譽風險和道德風險

　�、�、合規(guī)風險，包括投資合規(guī)泩風險、操作合規(guī)性風險、反洗錢合規(guī)性風險等

　�、�、不公平對待不同投資組合，屬于投資合規(guī)性風險

　�、�、有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風險管珪的主要舉措之一

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、ⅢIl、Ⅳ

　　【答案】D

　　10、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。

　　A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的白律措施

　　B、崗前及崗位職業(yè)道德教育

　　C、基金從業(yè)人員的自律和主觀努力

　　D、樹立基金職業(yè)道德典型

　　【答案】C

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