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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提分訓(xùn)練(15)

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  1、關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu),以下說(shuō)法正確的是()。

  A商業(yè)銀行均可以銷(xiāo)售基金

  B基金管理公司可以開(kāi)展直銷(xiāo)業(yè)務(wù)

  C保險(xiǎn)公司只能銷(xiāo)售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金

  D資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷(xiāo)售基金

  【答案】:B

  2、基金管理公司設(shè)立基金產(chǎn)品時(shí),以下會(huì)計(jì)行為正確的是()。

  A為提高基金估值效率,對(duì)產(chǎn)品投資標(biāo)的統(tǒng)一采用成本法估值

  B建立復(fù)核制度,防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)產(chǎn)生

  C將同類(lèi)型產(chǎn)品合并記賬,提高記賬效率

  D將基金資產(chǎn)計(jì)入公司凈資產(chǎn)

  【答案】:B

  3、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí),以下他的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是()。

  A公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

  B風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)

  C風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程

  D公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

  【答案】:B

  4、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開(kāi)放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有()。

 、、基金管理人

 、、基金托管人

  Ⅲ、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

 、、第三方獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

  AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ

  【答案】:B

  5、關(guān)于基金當(dāng)事人的描述,以下說(shuō)法正確的是()。

  A基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者

  B基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人,包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

  C基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行

  D基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人

  【答案】:D

  6、以下不屬于私募基金管理人高級(jí)管理人員的是()。

  A人事負(fù)責(zé)人

  B合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

  C執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)

  D副總經(jīng)理

  【答案】:A

  7、關(guān)于投資者教育,以下表述錯(cuò)誤的是()。

  A投資者教育可以等同于投資咨詢

  B從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看,可以分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式

  C從宣傳介質(zhì)上看,投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式,也可以采用電子形式

  D不存在一個(gè)廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

  【答案】:A

  8、基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用,包括 ()。

  Ⅰ、申購(gòu)費(fèi)

  Ⅱ、贖回費(fèi)

 、蟆N(xiāo)售服務(wù)費(fèi)Ⅳ、托管費(fèi)

  AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】:D

  9、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定,以下表述錯(cuò)誤的是()。

  A基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作

  B基金份額持有人可要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

  C基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

  D基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

  【答案】:A

  10、關(guān)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的獨(dú)立董事制度,如下說(shuō)法正確的是()。

  A基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事,但人員和比例由基金管理公司章程自主決定

  B基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事,如有獨(dú)立董事,人員和比例由基金管理公司章程自主決定

  C基金管理公司董事會(huì)不是必須有獨(dú)立董事,如有獨(dú)立董事,人員和比例應(yīng)符合法規(guī)要求

  D基金管理公司董事會(huì)必須有獨(dú)立董事,且人員和比例應(yīng)符合法規(guī)的要求

  【答案】:D

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精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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報(bào)名
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課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
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距離11月基金統(tǒng)考
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