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　　1、某基金管理公司的一名基金經(jīng)理，在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí)，從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息，這位同學(xué)是該上市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易，該基金經(jīng)理行為()。

　　A、違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求，同時(shí)違反了法律

　　B、違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭的基本要求，同時(shí)違反了法律C、違反了誠實(shí)守信中不得進(jìn)行操縱市場的基本要求，同時(shí)違反了法律

　　D、違反了誠實(shí)守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時(shí)違反了法律

　　【答案】：A

　　2、關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是()

　　A、股票和基金的變現(xiàn)能力強(qiáng)，銀行儲(chǔ)蓄和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱B、基金是一周投資工具，而保險(xiǎn)的主要功能是保障

　　C、購買基金和傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的

　　D、基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲(chǔ)蓄和保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于間接投資工具

　　【答案】：B

　　3、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后，向()進(jìn)行產(chǎn)品備案。

　　A、中國證券投資金協(xié)會(huì)B、中國人民銀行

　　C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】：A

　　4、如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括()。

　�、�.基金銷售人員可以預(yù)測基金未來業(yè)績表現(xiàn)情況

　�、�.基金銷售人員可以以個(gè)人名義接受投資者的投資款項(xiàng)Ⅲ.基金銷售人員可以向投資者收取投資咨詢服務(wù)費(fèi)等Ⅳ.基金銷售人員向投資者展示基金評級機(jī)構(gòu)的評級結(jié)果

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　5、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括()。

　　A公司內(nèi)部控制制度

　　B高級管理人員的基本信息

　　C公司章程或者合伙協(xié)議

　　D主要股東或者合伙人名單

　　【答案】：A

　　6、基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)()確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)。

　　A代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

　　B投資者申購、贖回申請數(shù)據(jù)C基金投資組合狀況

　　D基金份額持有人名冊

　　【答案】：D

　　7、基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露義務(wù)，披露事項(xiàng)包括()。

　�、�.投資標(biāo)的Ⅱ.投資日期Ⅲ.適用費(fèi)率Ⅳ.交易金額AⅠ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：D

　　8、以下風(fēng)險(xiǎn)類型與基金管理公司在管理投資組合過程關(guān)系最密切的風(fēng)險(xiǎn)是()。

　　A制度和流程風(fēng)險(xiǎn)

　　B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】：B

　　9、以下不屬于非公開募集基金的基金合同必備條款的是()。

　　A基金的銷售時(shí)間、銷售方式

　　B基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　C基金的投資范圍、投資策略和投資限制

　　D基金承擔(dān)的相關(guān)費(fèi)用

　　【答案】：A

　　10、關(guān)于公募基金銷售活動(dòng)，以下合規(guī)的是()。

　�、瘛⒉捎弥变N代辦模式

　　Ⅱ、讓客戶選擇低費(fèi)率的網(wǎng)上渠道認(rèn)購Ⅲ、買基金份額贈(zèng)送意外險(xiǎn)

　�、�、基金經(jīng)理對產(chǎn)品進(jìn)行微信路演

　　AⅡ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：A

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