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　　1、關于基金銷售機構，一下表述正確的是()

　　A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務

　　B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務

　　C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務

　　D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務

　　【答案】：B

　　2、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項任職條件可以擔任基金管理公司督察長?()

　　A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊會計書資格考試

　　B.最近2年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施

　　C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試

　　D.在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上

　　【答案】：D

　　3、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是()

　　A.張三在個人賬戶證券交易前進行合規(guī)申報，并依照相關合規(guī)指示開展交易

　　B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

　　C.張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達買入某一股票的指令

　　D.張三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年報，利潤大幅預增、超時場預期，張三在年報披露后大量買入A公司股票

　　【答案】：C

　　4、關于ETF聯(lián)接基金的投資運作特征，以下表述錯誤的是()

　　A.通常投資多只目標ETF以分散單一目標指數(shù)帶來的風險

　　B.其投資目標是緊密跟蹤目標指數(shù)

　　C.在基金類別上屬于一種特殊的FOF(基金中的基金)

　　D.通常采取開放式運作方式

　　【答案】：A

　　5、某基金管理人在宣傳其短期理財債券型基金時，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為?

　　A.預測基金的證券投資業(yè)績

　　B.登載單位或者個人的推薦性文字

　　C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金

　　D.夸大或者片面宣傳基金

　　【答案】：D

　　6、基金管理公司軟件的使用應充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，應具備()等功能

　　Ⅰ.分權制約Ⅱ.訪問控制Ⅲ.安全保護Ⅳ.故障恢復

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　【答案】：B

　　7、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中手法合規(guī)要求，基金機構應當做()

　�、裢晟苾�(nèi)部各項規(guī)章制度Ⅱ強化工作流程管理

　�、笮纬墒胤ê弦�(guī)企業(yè)文化

　�、艏皶r將新出臺法規(guī)告知基金從業(yè)人員

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　【答案】：A

　　8、關于資產(chǎn)管理的特征，以下表述正確的是()

　　A.資產(chǎn)管理的委托方為投資人，受托方為資產(chǎn)管理人

　　B.資產(chǎn)管理的委托人委托受托人管理資產(chǎn)往往是以非盈利為目的的

　　C.受托管理的資產(chǎn)主要是能產(chǎn)生現(xiàn)金流入的固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)管理的受托人主要通過投資于實物資產(chǎn)實現(xiàn)管理資產(chǎn)的增值

　　【答案】：A

　　9、某QDII基金披露的以下信息，錯誤的是()

　　A.臨時公告變更境外托管人

　　B.公告變更基金經(jīng)理

　　C.臨時公告圣誕節(jié)期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回

　　D.單獨向重要客戶及時披露全部股票和債券持倉明細

　　【答案】：D

　　【10-12題】

　　2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管管理措施。認為該基金銷售公司的“XX號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。

　　某地方證券局要求該基金銷售機構嚴格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進一步提高對違規(guī)銷售行為的認識。提升合規(guī)管理水平，切實將投資者適當性管理工作落實到位。

　　該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動。Ⅰ采取申購費率打折的方式銷售基金

　�、蛱崾矩泿攀袌龌�金保本且收益率浮動Ⅲ要求投資者必須進行風險評估

　　Ⅳ提供預約申購服務(非定期定額投資業(yè)務)

　　10、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，改基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為?()

　　A.采取抽獎、回扣等方式銷售基金

　　B.以低于成本的銷售費用銷售基金

　　C.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

　　D.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

　　【答案】：A

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