點(diǎn)擊查看:2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提分訓(xùn)練匯總
(1) 能夠進(jìn)行套利交易的基金是( )。
A:保本基金
B:LOF
C:傘形基金
D:ETF
答案:D
解析: ETF的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級市場與二級市場交易同步進(jìn)行的制度安排,因此,投資者可以在ETF二級市場交易價格與基金份額凈值兩者之間存在差價時進(jìn)行套利交易。折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的減少,溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。
(2) 基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( )營銷理論為指導(dǎo)。
A:4Cs
B:5Ps
C:4Ps
D:5Cs
答案:C
解析: 基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以4Ps營銷理論為指導(dǎo)。
(3) 基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件,這些當(dāng)事人不包括( )。
A:基金代銷機(jī)構(gòu)
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金份額持有人
答案:A
解析:我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立,基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人,簡稱基金當(dāng)事人。
(4) 合規(guī)管理的( )
原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,
努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
A:公正性
B:協(xié)調(diào)性
C:公正性
D:健全性
答案:B
解析:合規(guī)管理的協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
(5) ETF有( )的規(guī)定,只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實(shí)物申購、贖回。
A:最大申購、最大贖回
B:最大申購、最小贖回
C:最小申購、贖回份額
D:最小申購、贖回份額
答案:C
解析: ETF具有下列三大特點(diǎn):(1)被動操作的指數(shù)基金。(2)獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制。ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定,只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實(shí)物申購、贖回。(3)實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度。
(6) 基金管理人的職責(zé)不包括( )。
A:基金的募集
B:基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
C:為投資者爭取最大投資收益
D:基金資產(chǎn)保管
答案:D
解析:基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其主要職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的收益。D項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。
(7) 從一定層面上講,內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是( )。
A:解除經(jīng)營風(fēng)險
B:提高基金管理人的經(jīng)營效益
C:消除經(jīng)營風(fēng)險
D:直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
答案:D
解析:內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),所有的組織活動和控制行為必須以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)組織的最高目標(biāo)為依據(jù)。
(8) 基金信息披露的( )要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。
A:易解性原則
B:規(guī)范性原則
C:易得性原則
D:完整性原則
答案:A
解析:基金信息披露的易解性原則要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要、通俗易懂、避免使用冗長、技術(shù)性用語。
(9) 常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊,注冊審查時間原則上不超過( )個工作日。
A:30
B:20
C:10
D:60
答案:B
解析: 常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊,注冊審查時間原則上不超過20個工作日。
(10) 下列說法中,錯誤的是( )。
A:不同基金類別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異
B:不同開放式基金的申購和贖回費(fèi)率可能不同
C:封閉式基金主要通過交易所進(jìn)行交易
D:封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購和贖回
答案:D
解析:不同運(yùn)作方式的基金,其交易場所和方式不同。封閉式基金主要通過交易所進(jìn)行交易;開放式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網(wǎng)店申購和贖回。故D項(xiàng)錯誤。
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基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總
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考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
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報名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 20小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會考點(diǎn)精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
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真題視頻解析 |
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