點(diǎn)擊查看:2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提分訓(xùn)練匯總
(1) 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長,對( )負(fù)責(zé),經(jīng)( )聘任,報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A: 董事會;經(jīng)營層
B:理事會;董事會
C:總經(jīng)理;董事會
D:董事會;董事會
答案:D
解析:基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長,對董事會負(fù)責(zé),經(jīng)董事會聘任,報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán),督察長可以列席公司相關(guān)會議,調(diào)閱公司相關(guān)檔案,就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價、報告、建議職能。
(2)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于( )年。
A:3
B:5
C:10
D:20
答案:D
解析:
基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于20年。
(3) 內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括( )。
A:來源可靠的信息
B:“重要”的信息
C:及時的信息
D:“非公開”的信息
答案:C
解析:內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三:一是來源可靠的信息;二是“重要”的信息,即該信息對于證券價格的影響明確;三是“非公開”的信息。
(4) 下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是( )。
A:《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》
B:《證券投資基金管理公司管理辦法》
C:《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》
D:《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》
答案:B
解析:
我國基金監(jiān)管活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有:《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金風(fēng)險準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等。
(5) 代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
答案:B
解析:
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報中國證監(jiān)會備案。
(6) 下列開放式基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算公式中,錯誤的是( )。
A:認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值
B:凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)
C:認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額
D:一定情況下,認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額
答案:C
解析: C項(xiàng)中的正確公式應(yīng)為:認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額一凈認(rèn)購金額。
(7) ( )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A:忠誠盡責(zé)
B:廉潔公正
C:誠實(shí)守信
D:忠誠敬業(yè)
答案:C
解析:
誠實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范;鹦袠I(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè),投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。而誠實(shí)守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素,可謂基金市場和基金行業(yè)“無信不立”。
(8) 基金公司對存量的正常交易類賬戶應(yīng)在( )個月內(nèi)完成開戶資料電子化。
A:6
B:18
C:24
D:36
答案:D
解析:基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個月內(nèi)對新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化,存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個月內(nèi)完成開戶資料電子化。
(9) 中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后( )年內(nèi),一般工作人員離職后( )年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
A:2:1
B:2;3
C:3:2
D:5;3
答案:C
解析:
中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi),一般工作人員離職2年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
(10) ( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
A:基金客戶服務(wù)
B:基金銷售服務(wù)
C:基金理財服務(wù)
D:基金投資服務(wù)
答案:A
解析: 基金客戶服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
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基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總
課程類別 | 主講老師 | 必會考點(diǎn) 精講班
課程時長:20小時/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時長:3小時/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時長:6小時/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 20小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會考點(diǎn)精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
教材同步 |
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真題視頻解析 |
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻常考
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大數(shù)據(jù)易錯
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做題輔助功能 | 練題工具
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