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　　(1) 證券投資基金的特點不包括( )。

　　A:集合理財、專業(yè)管理

　　B:分散投資、分散風(fēng)險

　　C:利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

　　D:獨立托管、保障安全

　　答案:B

　　解析:證券投資基金的特點包括：(1)集合投資、專業(yè)管理。(2)組合投資、分散風(fēng)險。(3)利益共享、風(fēng)險共擔(dān)。(4)嚴格監(jiān)管、信息透明。(5)獨立托管、保障安全。

　　(2) 保本基金的安全墊等于( )。

　　A:價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額

　　B:投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額

　　C:投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額

　　D:投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

　　答案:B

　　解析:投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額，通常被稱為安全墊，是風(fēng)險投資(如股票投資)可承受的最高損失限額。

　　(3) 按照運作方式，可以將投資基金分為( )。

　　A:公募基金和私募基金

　　B:對沖基金和風(fēng)險投資基金

　　C:開放式基金和封閉式基金

　　D:契約型基金和公司型基金

　　答案:C

　　解析:按照運作方式，投資基金可以分為開放式、封閉式基金。按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。

　　(4) ( )主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。

　　A:股票基金

　　B:債券基金

　　C:混合型基金

　　D:開放式基金

　　答案:B

　　解析:債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力：債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風(fēng)險適中的投資工具。

　　(5) 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括( )。

　　A:限制業(yè)務(wù)活動

　　B:限制分配紅利

　　C:宣告破產(chǎn)

　　D:限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　答案:C

　　解析:公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停部分或全部業(yè)務(wù)。(2)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利。(3)限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。(5)責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　(6) 下列說法中錯誤的是( )。

　　A:替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)

　　B:ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元

　　C:ETF建倉期不超過2個月

　　D:開放式基金在T+1日辦理登記

　　答案:C

　　解析:基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實際組合壹至達到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過3個月。

　　(7) 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過( )是從業(yè)的入門標準。

　　A:資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書

　　B:職業(yè)道德教育

　　C:上崗培訓(xùn)技能

　　D:崗前職業(yè)培訓(xùn)

　　答案:A

　　解析:持證上崗，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，必須通過基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)前通過資格考試取得執(zhí)業(yè)證書，是從業(yè)的入門要求。

　　(8)

　　證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于(　)。

　　A:市場定價

　　B:促進信息的有效利用和傳播

　　C:市場有效性的提高和資源的合理配置

　　D: 實現(xiàn)無風(fēng)險投資

　　答案:D

　　解析:

　　證券投資基金在投資組合管理中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于市場合理定價，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。

　　(9)

　　關(guān)于價值型股票基金與成長型股票基金投資風(fēng)險大小的比較，下列說法中正確的是()。

　　A:價值型股票基金>成長型股票基金

　　B:價值型股票基金=成長型股票基金

　　C:價值型股票基金<成長型股票基金

　　D:無法比較

　　答案:C

　　解析:

　　價值型股票基金的投資風(fēng)險低于成長型股票基金，但回報通常也不如成長型股票基金。

　　(10) 關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯誤的是( )。

　　A:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

　　B:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策

　　C:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動

　　D: 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

　　答案:A

　　解析:

　　經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。故A項錯誤。

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