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　　1.關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　B.半年度報(bào)告要披露過(guò)去 1 個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

　　C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)

　　【參考答案】D

　　【解析】半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)，選項(xiàng) D 錯(cuò)誤。

　　2.QDII 基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有()。

　　I.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息

　　II.境外證券投資信息

　　III.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

　　IV.投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息

　　A.I、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.III、IV

　　【參考答案】C

　　【解析】QDII 基金定期報(bào)告中的特殊披露要求包括：(1)境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息。(2)境外證券投資信息。(3)外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息。

　　3.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足()個(gè)月的除外。

　　A.1

　　B.6

　　C.9

　　D.3

　　【參考答案】B

　　【解析】基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足 6 個(gè)月的除外。

　　4.道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最重要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說(shuō)法中正確的是()

　　A.如果某些行為違反了法律，該行為一定是違反道德的

　　B.絕大多數(shù)的道德規(guī)范都是以法律作為價(jià)值基礎(chǔ)的

　　C.法律的實(shí)施對(duì)道德觀念的培養(yǎng)具有強(qiáng)化促進(jìn)作用

　　D.道德在調(diào)整范圍和約束力兩方面均對(duì)法律有補(bǔ)充作用

　　【參考答案】C

　　5.甲在擔(dān)任 A 基金管理公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人時(shí)，應(yīng)其在 B 基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部的同學(xué)乙的要求，將 A 基金的控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中()的要求。

　　A.保守秘密

　　B.守法合規(guī)

　　C.忠誠(chéng)盡責(zé)

　　D.誠(chéng)信守信

　　【參考答案】A

　　【解析】保守秘密，是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶(hù)和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶(hù)或潛在客戶(hù)的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶(hù)或潛在客戶(hù)允許披露此信息。由此可見(jiàn)，甲的行為違反了保守秘密的要求。

　　6.關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)，不正確的是()。

　　A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)

　　B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)章程應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)辦理公開(kāi)募集基金的注冊(cè)備案工作

　　D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金業(yè)行業(yè)的自律性組織

　　【參考答案】A

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　7.股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循()原則。

　　A.金額申購(gòu)、金額贖回

　　B.金額申購(gòu)、份額贖回

　　C.份額申購(gòu)、金額贖回

　　D.份額申購(gòu)、份額贖回

　　【參考答案】B

　　【解析】股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回應(yīng)遵循的原則包括：(1)未知價(jià)交易原則。(2)金額申購(gòu)、份額贖回原則。

　　8.下列關(guān)于 QDII 基金的表述，正確的是()。

　　A.QDII 可以融資購(gòu)買(mǎi)證券

　　B.QDII 可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　C.QDII 可以投資貴金屬憑證

　　D.QDII 可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

　　【參考答案】B

　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII 基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具。(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券。(3)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。(4)在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金。(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。(6)遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

　　9.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》明確規(guī)定了基金份額持有人享有的權(quán)利，以下關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利，錯(cuò)誤的是()。

　　A.無(wú)需授權(quán)即代表全體基金份額持有人利益行為行使訴訟權(quán)利

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　D.對(duì)基金投資者大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　【參考答案】A

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開(kāi)基金投資者大會(huì)，對(duì)基金投資者大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟等。

　　10.不需要在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例的基金是()。

　　A.社保基金

　　B.LOF

　　C.分級(jí)基金

　　D.ETF

　　【參考答案】A

　　【解析】對(duì)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(LOF)、分級(jí)基金、指數(shù)基金、短期理財(cái)產(chǎn)品基金等股票基金、混合基金以及其他類(lèi)別基金，基金管理人可以參照上述標(biāo)準(zhǔn)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例。

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