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　　1、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()。

　　A: 申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B: 改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　C: 股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D: 公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

　　答案:D

　　2. 現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達(dá)成后在()個交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

　　A: 5

　　B: 4

　　C: 3

　　D: 2

　　答案:D

　　3. 金融市場的市場失靈問題主要表現(xiàn)在()Ⅰ外部性問題;Ⅱ脆弱性問題;Ⅲ不完全競爭問題;Ⅳ信息不對稱問題

　　A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　4. 資產(chǎn)管理人為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過()人,但單筆委托金額在()萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制

　　A: 100;300

　　B: 200;300

　　C: 100;200

　　D: 50;200

　　答案:B

　　5. ()也可以看作私募股權(quán)基金的一種，它以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。一旦公司股票上市后，風(fēng)險投資基金就可以通過證券市場轉(zhuǎn)讓股權(quán)而收回資金，繼續(xù)投向其他風(fēng)險企業(yè)。風(fēng)險投資基金一般也采用私募方式。

　　A: 風(fēng)險投資基金

　　B: 私募股權(quán)基金

　　C: 對沖基金

　　D: 不動產(chǎn)投資基金

　　答案:A

　　6. 下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯誤的是()。

　　A: 證券投資基金是一種集合投資方式

　　B: 證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系

　　C: 證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

　　D: 證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式

　　答案:C

　　7. ()是指基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動。

　　A: 基金銷售支付

　　B: 基金份額登記

　　C: 基金估值核算

　　D: 基金投資顧問

　　答案:C

　　8. 基金估值機構(gòu)擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向()申請注冊。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 期貨交易所

　　D: 會計師事務(wù)所

　　答案:B

　　9. 開放式基金是指()

　　A: 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

　　B: 依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

　　C: 基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金

　　D: 基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金

　　答案:C

　　10. 封閉式基金與開放式基金主要有以下不同()Ⅰ期限不同;Ⅱ份額限制不同;Ⅲ交易場所不同;Ⅳ價格形成方式不同;Ⅴ激勵約束機制與投資策略不同

　　A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

　　D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　答案:B

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