點擊查看:2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習匯總
1.對于基金管理人來講,開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制,原因在于( A )。
A.如果開放式基金業(yè)績表現好,會吸引新的投資者,基金管理人管理費收入也會增加
B.封閉式基金份額固定,基金管理人的收入穩(wěn)定
C.如果開放式基金業(yè)績表現差,投資者被套,就沒有贖回壓力
D.封閉式基金業(yè)績表現好,其擴展能力也將相應提高
2.開立基金銷售結算專用賬戶可選擇( D )。
A.具有監(jiān)督職責的第三方支付機構
B.中國基金業(yè)協(xié)會指定備案結算銀行
C.中國人民銀行指定結算銀行
D.具備基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行
3.制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準或者注冊權,是( A )應履行的職責。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
4.開放式基金的開放期,基金管理人應披露基金每個開放日的( B )。
A.基金份額凈值和基金累計份額凈值
B.基金資產凈值和基金份額凈值
C.基金資產總值和基金資產凈值
D.基金資產凈值和基金累計份額凈值
5.基金注冊登記機構的職責不包括( B )。
A.確認基金交易
B.披露基金份額凈值 一
C.建立投資者基金份額賬戶
D.保管持有人名冊
6.當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時,基金管理人應在( D )日內編制并披露臨時報告。
A.5
B.3
C.1
D.2
7.關于私募基金的推介方式,以下符合法規(guī)規(guī)定的是( B )。
A.通過報刊、電視臺推介
B.通過分析會、報告會向特定對象推介
C.向公眾群發(fā)郵件、短信推介
D.通過廣告宣傳推介
8.基金市場營銷的特殊性包括( D )。
A.穩(wěn)定性、周期性、安全性
B.服務性、持續(xù)性、成長性
C.階段性、全面性、可控性
D.專業(yè)性、規(guī)范性、適用性
9.基金管理人的內部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎,為其他要素提供規(guī)則和結構,其中非常重要的是( A )。
A.經理層的風險偏好
B.董事會給予的關注和指導
C.管理層分配權力和劃分職責
D.全體員工的誠信
10.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( D )。
A.通知業(yè)務機構停止違法行為
B.會計監(jiān)督
C.隨時調查公司財務情況
D.提議召開共識會
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