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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)(10)

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  1[單選題] 總公司不可以對分公司提供( )擔(dān)保。

  A.保證

  B.質(zhì)押

  C.抵押

  D.留置

  參考答案:A

  參考解析:總公司可以為分公司提供除保證以外的擔(dān)保。

  2[單選題] 證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院

  證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計。

  A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

  B.會計師事務(wù)所基金從業(yè)資格題目

  C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

  D.律師事務(wù)所

  參考答案:A

  參考解析:證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告,應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

  3[單選題] 下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。

  A.保管基金資產(chǎn)基金從業(yè)資格報考條件

  B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

  C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

  D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

  參考答案:C

  參考解析:基金托管人的義務(wù)包括:(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。

  4[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損,在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間,可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格,暫停時間最長不超過( ),并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

  A.半年

  B.1年

  C.3年

  D.5年

  參考答案:A

  參考解析:證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損,在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間,可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格,暫停時間最長不超過半年,并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

  5[單選題] 下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法,正確的是( )。

  A.基金財產(chǎn)的債權(quán),可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

  B.基金財產(chǎn)的債權(quán),可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

  C.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),可以相互抵銷

  D.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

  參考答案:D

  參考解析:根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第六條的規(guī)定,基金財產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷。根據(jù)第七條的規(guī)定,非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

  6[單選題] 債權(quán)人自接到通知書之日起( )日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起( )日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

  A.10;30

  B.30;45

  C.30;60

  D.10;90

  參考答案:B

  參考解析:債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi),未接到通知書的自第1次公告之日起45日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

  7[單選題] 基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停止,沒收違法所得,并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

  A.1;5

  B.2;5

  C.1;10

  D.2;10

  參考答案:A

  參考解析:《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)核準(zhǔn),擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停止,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。

  8[單選題] 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款

  A.1;5

  B.1;10

  C.3;5

  D.3;10

  參考答案:D

  參考解析:對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

  9[單選題] 下列選項中,不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

  A.大豆

  B.咖啡

  C.天然橡膠

  D.原油

  參考答案:D

  參考解析:商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。

  10[單選題] 下列不屬于董事會職權(quán)的是( )。

  A.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

  B.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

  C.根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理

  D.制定公司的基本管理制度

  參考答案:B

  參考解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十六條的規(guī)定,董事會對股東會負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):(1)召集股東會會議,并向股東會報告工作;(2)執(zhí)行股東會的決議;(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項,并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)根據(jù)商業(yè)銀行相關(guān)規(guī)定,退費可能會產(chǎn)生手續(xù)費,相關(guān)手續(xù)費由考生承擔(dān)

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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
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課程時長:20h/科
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專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
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課程時長:3小時/科
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