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　　1[單選題]證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　2[單選題] 要約收購的期限不得少于( )日。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　3[單選題] 國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是( )。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　參考解析：國內(nèi)期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權(quán)利。

　　4[單選題] 下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是( )。

　　A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　C.國有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　D.國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十四條的規(guī)定，2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第六十七條規(guī)定，國有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第七十條規(guī)定，國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第一百零八條規(guī)定：有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項(xiàng)，股份有限公司董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括。

　　5[單選題] 下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是( )。

　　A.檢查公司財(cái)務(wù)

　　B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　　C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　　D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第五十三條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù);(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;(3)當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　6[單選題] 關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　參考答案：B

　　參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。

　　7[單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有( )。

　　A.契約型

　　B.盈利性

　　C.確定性

　　D.獨(dú)立性

　　參考答案：D

　　參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在四方面：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)�；�金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行�；�金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨(dú)立。

　　8[單選題] 上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　9[單選題] 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　10[單選題] 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)說明書

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C.期貨交易協(xié)議

　　D.委托合同書

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

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