點擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習匯總

　　1.()作為行業(yè)自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　答案： A

　　解析： 基金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。

　　2.根據募集方式的不同，可以將基金分為()。

　　A.在岸基金和離岸基金

　　B.公募基金和私募基金

　　C.契約型基金和公司型基金

　　D.股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場基金等

　　答案： B

　　解析： 根據募集方式的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。

　　3.()是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。

　　A.電話服務中心

　　B.郵寄服務

　　C.自動傳真、電子信箱與手機短信

　　D.“—對一”專人服務

　　答案： D

　　解析： “一對一”專人服務是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。

　　4.根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括()。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權制度

　　B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

　　D.加強從業(yè)人員的崗前教育

　　答案： D

　　解析： 根據《基金管理公司風險管理引(試行)》，投資合規(guī)風險管理主要措施包括：

　　(1)建立有效的投資流程和投資授權制度。

　　(2)通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應通過加強手工監(jiān)控、多人復核等措施予以控制。

　　(3)重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。

　　(4)對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為(包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等)進行監(jiān)控，加強對異常交易跟蹤、檢測和分析。

　　(5)毎日跟蹤評估投資比例，投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。

　　(6)關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估第三方估值服務機構的估值質量，對于以攤余成本法估值得資產，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試并及時制定風險管理情景應對方案。

　　5.基金業(yè)協(xié)會的權力機構為()。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.股東大會

　　答案： A

　　解析： 基金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　6.以下不屬于基金募集申請材料的是()。

　　A.申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.上市公告書

　　D.招募說明書草案

　　答案： C

　　解析： 上市公告書不屬于基金募集申請材料未提到的還有托管協(xié)議草案。

　　7.基金銷售機構的準入條件不包括()。

　　A.財務狀良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

　　B.有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施

　　C.制定了完善的資金清算流程

　　D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內部控制制度

　　答案： B

　　解析： B選項應該是:有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施。

　　8.我國開放式基金的存續(xù)期為()。

　　A.5年

　　B.15年

　　C.15年-50年

　　D.一般無期限

　　答案： D

　　解析： 我囯開放式基金的存續(xù)期為一般無期限。

　　9.下列有關封閉式基金賬戶的表述，不正確的是()。

　　A.投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

　　B.每位投資者只能開設和使用一個資金賬戶，并只能對應一個股票賬戶或基金賬戶

　　C.每個有效證件可以開設多個基金賬戶，已開設證券賬戶的可以重復開設基金賬戶

　　D.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易

　　答案： C

　　解析： 每個有效證件只允許開設一個基金賬戶，已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。

　　10.依據《證券投資摧金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A.刑事處罰

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.調查取證

　　答案： A

　　解析： 依據《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調查取證;③限制交易;④行政處罰。

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