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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(7)

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  1.關注公司資產是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況,應當是()履行的職責。

  A.合規(guī)管理部門

  B.督察長

  C.管理層

  D.監(jiān)事會

  答案: B

  解析: 關注公司資產是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況,應當是督察長履行的職責。

  2.QDII是()的首字母縮寫。

  A.合格境內機構投資者

  B.合格境外機構投資者

  C.境內機構投資者

  D.境外機構投資者

  答案: A

  解析: 合格境內機構投資者(qualifieddomestic institutional investor,QDII)。

  3.()是指基金從業(yè)人員應當具備從事相關活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能,必須通過基金從業(yè)人員資格考試;取得基金從業(yè)資格,并經由所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后,方可執(zhí)業(yè)。

  A.持證上崗

  B.持續(xù)學習

  C.合理就業(yè)

  D.專業(yè)審慎

  答案: A

  解析: 持證上崗是指基金從業(yè)人員應當具備從事相關活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能,必需通過基金從業(yè)人員資格考試,取得基金從業(yè)資格,并經由所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后,方可執(zhí)業(yè)。

  4.基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信自量最大的文件,在會計年度結束后()日內經過審計后予以公告。

  A.10

  B.30

  C.60

  D.90

  答案: D

  解析: 基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件,在會計年度結束后90日內經過審計后予以公告。

  5.合規(guī)管理部門對()負責。

  A.總經理

  B.董事會

  C.督察長

  D.監(jiān)事會

  答案: A

  解析: 合規(guī)管理部門對總經理負責。

  6.目前,居民理財主要方式是貨幣儲蓄和()。

  A.融資

  B.籌資

  C.投資

  D.基金

  答案: C

  解析: 目前,居民理財主要方式是貨幣儲蓄和投資。

  7.()不是封閉式基金和開放式基金的主要表現(xiàn)。

  A.期限不同

  B.份額限制不同

  C.交割月份不同

  D.價格形成方式不同

  答案: C

  解析: 封閉式基金和開放式基金主要不同:期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同以及激勵約束機制與投資策略不同。

  8.對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù),應當()。

  A.逐日備份并本地妥善存放

  B.逐日備份并異地妥善存放

  C.逐月備份并異地妥善存放

  D.實時備份并本地妥善存放

  答案: B

  解析: 對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù),應當逐日備份并異地妥善存放。

  9.()是基金業(yè)協(xié)會的權力機構。

  A.股東大會

  B.董事會

  C.監(jiān)事會

  D.會員大會

  答案: D

  解析: 基金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會,協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案。

  10.下列關于ETF的表述,錯誤的是()。

  A.采用實物申購、贖回機制

  B.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

  C.既是指數(shù)型基金,同時也是主動管理型基金

  D.存在套利交易

  答案: C

  解析: ETF屬于指數(shù)型基金。

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在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
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