點(diǎn)擊查看:2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)匯總
1.我國(guó)《 證券投資基金法》于()開始實(shí)施。
A.2003年6月1日
B.2003年7月1日
C.2004年6月1日
D.2004年7月1日
答案: C
解析: 我國(guó)《證券投資基金法》于2004年6月1日開始實(shí)施。
2.基金當(dāng)事人不包括() 。
A.基金投資者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
答案: A
解析: 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人,簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。
3.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性管理措施 主要不包括()。
A.嚴(yán)格遵守資金清算制度,對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行1控制和監(jiān)控
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審査
C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存
D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源
答案: B
解析: 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性管理措施 主要不包括。(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源。(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。(3) 從嚴(yán)控制客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度,對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。
4.根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),基金管理公司的主要股東指()。
A.出資額占基金管理公司注冊(cè)比例最高的股東
B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東
C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東
D.出資額占基金公司注冊(cè)比例最高,且不低于25%的股東
答案: D
解析: 基金管理公司的主要股東指出資額占基金公司注冊(cè)比例最高,且不低于25%的股東。
5.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少()的影像顯示,提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。
A.5秒鐘
B.10秒鐘
C.5分鐘
D.10分鐘
答案: A
解析: 電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少5秒的影像顯示,提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。
6.我國(guó)混合型基金的投資對(duì)象不包括()。
A.股票
B.債券
C.貨幣市場(chǎng)工具
D.金融衍生品
答案: D
解析: 混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象。以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn).投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具.但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金。
7.當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括().
A.美國(guó)占居主導(dǎo)地位,其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛
B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
C.基金市場(chǎng)竟?fàn)幖觿。袠I(yè)集中趨勢(shì)突出
D. 基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化
答案: B
解析: 開放式基金成為.證券投資基金的主流產(chǎn)品。
8.基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容中不包括()。
A.向客戶介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)
B.普及基金相關(guān)法律規(guī)定
C.介紹基金管理人任職年限、工作經(jīng)歷
D.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
答案: C
解析: 基金客戶服務(wù)的內(nèi)容。
9.()是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件,對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)文化
C.合規(guī)審核
D.合規(guī)培訓(xùn)
答案: A
解析: 本題考查合規(guī)政策的概念
10.()是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
A.合規(guī)
B.合格
C.違規(guī)
D.違約
答案: A
解析: 所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
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基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總
課程類別 | 主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 20小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫(kù) |
每日一練 |
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真題題庫(kù)
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模擬題庫(kù)
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★★★★ 四星題庫(kù) |
教材同步 |
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真題視頻解析 |
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★★★★★ 五星題庫(kù) |
高頻?
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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