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　　1.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的()和備份制度，重要數(shù)據(jù)位當(dāng)()并且長期保存。

　　A.即時保存;本地備份

　　B.即時保存;異地備份

　　C.定期保存;異地備份

　　D.定期保存;本地備份

　　答案： B

　　解析： 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并且長期保存。

　　2.()包含兩類重要信息，—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查，―是協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。

　　A.基金公告

　　B.基金招募說明書

　　C.基金合同

　　D.基金托管協(xié)議

　　答案： D

　　解析： 基金托管協(xié)議包含兩類重要信息，—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核査，—是協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。

　　3.下列各項不屬于基金銷售中反洗錢要求的是〔)。

　　A.登記客戶住所地

　　B.核對客戶的有效身份證件

　　C.確�；�金賬戶持有人名稱與身份證明文件登載的名你一致

　　D.留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件

　　答案： A

　　解析： 基金銷售機構(gòu)應(yīng)根據(jù)反洗錢法規(guī)的要求，采取相應(yīng)的措施識別客戶身份，核對客戶的有效身份證件，登記客戶身份基本信息，確�；�金賬戶持有人名稱與身份證明文件登載的名稱一致，并留存有效身份證件的復(fù)印件或影印件。

　　4.是否要求權(quán)利與義務(wù)的對等表現(xiàn)了法律與道德在()的不同。

　　A.表現(xiàn)形式

　　B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)

　　C.調(diào)整范圍

　　D.調(diào)整手段

　　答案： B

　　解析： 道德與法律內(nèi)容結(jié)構(gòu)的不同體現(xiàn)為:法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁，或者說是行為模式和法律后果;而道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施或者行為后果。

　　5.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計算不得超過()個月。

　　A.6

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　答案： C

　　解析： 開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計算不得超過3個月。

　　6.保本基金的()是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　A.安全墊

　　B.最低目標(biāo)值

　　C.價值底線

　　D.投資組合現(xiàn)時凈值

　　答案： A

　　解析： 安全墊是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　7.基金管理人應(yīng)當(dāng)在()和()中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。

　　A.基金月度報告;基金半年報告

　　B.基金半年報告;基金年度報告

　　C.基金季度報告;基金年度報告

　　D.基金季度報告;基金半年度報告

　　答案： B

　　解析： 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。

　　8.一般認(rèn)為，世界上第一只開放式基金是()。

　　A.海外及殖民地政府信托

　　B.蘇格蘭美國投資信托

　　C.馬薩諸塞金融服務(wù)公司

　　D.馬薩諸塞投資信托基金

　　答案： D

　　解析： 1924年由200多名哈佛大學(xué)教授出資5萬美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認(rèn)為美國開放式公司型共同基金的鼻祖。

　　9.基金管現(xiàn)人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.7

　　答案： C

　　解析： 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　10.下列情形中，督察長不用及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告的是()。

　　A.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

　　B.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患

　　C.基金公司銷售人員小李離職

　　D.督察長依法認(rèn)為需要報告的其他情形

　　答案： C

　　解析： 發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中囯證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告:

　　(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。

　　(2)基金及公司存 在風(fēng)險或者隱患。

　　(3)督察長依法認(rèn)為需要報告的其他情形。

　　(4)中囯證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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