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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選題(12)

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  1.基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。

  A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

  B.投資上市交易的股票、債券

  C.承銷證券

  D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

  答案: B

  解析: 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

  2.與其他金融工具相比較,開放式基金是一種()。

  A.受益憑證

  B.收益憑證

  C.信用憑證

  D.債權(quán)憑證

  答案: A

  解析: 基金反映的是一種信托關(guān)系,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

  3.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。

  A.年度報(bào)告

  B.半年報(bào)告

  C.與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)

  D.重大事項(xiàng)

  答案: C

  解析: 基金份額持有人主要負(fù)責(zé)與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)。

  4.私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于()萬元的單位。

  A.500

  B.2000

  C.1000

  D.3000

  答案: C

  解析: 凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位。

  5.按投資市場(chǎng)的不同,股票型基金的分類不包括()。

  A.國內(nèi)股票型基金

  B.國外股票型基金

  C.歐洲股票基金

  D.全球股票型基金

  答案: C

  解析: 按投資市場(chǎng)的不同,股票型基金可分為國內(nèi)股票型基金、國外股票型基金和全球股票型基金三大類。

  6.根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán),督察長(zhǎng)可以()。

  A.兼任其他基金公司董事會(huì)成員

  B.兼任公司理事

  C.任免公司總經(jīng)理

  D.列席公司相關(guān)會(huì)議

  答案: D

  解析: 根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán),督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議,調(diào)閱公司相關(guān)檔案,就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。

  7.銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則不包括()。

  A.易入原則

  B.不可測(cè)原則

  C.成長(zhǎng)原則

  D.利潤(rùn)原則

  答案: B

  解析: 銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循以下原則:⑴易入原則、⑵可測(cè)原則、⑶成長(zhǎng)原則、⑷識(shí)別原則、(5)利潤(rùn)原則。

  8.下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說法錯(cuò)誤的是()。

  A.正確處理投訴,是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

  B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在,記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù),強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題,可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

  C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜,投訴也隨之變得越來越多

  D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度,建立了完整的投訴處理流程

  答案: B

  解析: 合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在,記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù),強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任的承諾解決問題,可以降低基金公司運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

  9.下列關(guān)于證券投資基金與股票的區(qū)別,說法錯(cuò)誤的是().

  A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系,基金反映的則是一種信托關(guān)系

  B.股票價(jià)格的波動(dòng)要小于基金凈值的波動(dòng)

  C.股票是直接投資工具基金是間接投資工具

  D.股票投資風(fēng)險(xiǎn)通常大于基金投資風(fēng)險(xiǎn)

  答案: B

  解析: 基金與股票、債券的差異表現(xiàn)為;1,反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系.基金反映的是一種信托關(guān)系:2.所籌資金的投同不同。股票和債券是直接投資工具,基金是一種間接投資工具:3.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同。通常倩況下.股票價(jià)格的波動(dòng)性較大,是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投品種,基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中,收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

  10.基金信息披露的作用不包括()。

  A.有利于投資者的價(jià)值判斷

  B.有利于防止利益沖突和利益輸送

  C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

  D.有利于降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

  答案: D

  解析: 基金信息披露的4個(gè)作用;有利于投資者的J價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;有利于防止信息濫用。

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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