點擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選題匯總

　　1.編制基金招募說明書的主要目的是()。

　　A.讓廣大投資者了解基金基本情況

　　B.證明基金管理人的專業(yè)資格

　　C.規(guī)范基金運作的權(quán)利義務關(guān)系

　　D.明確管理人和托管人之間的關(guān)系

　　答案： A

　　解析： 基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件。

　　2.某基金合同規(guī)定，正常情況下股票資產(chǎn)比例為50%-80%債券資產(chǎn)比例為15%-45%該基金應該屬于()。

　　A.股票型基金

　　B.債券型基金

　　C.保本型基金

　　D.混合型基金

　　答案： D

　　解析： 股票型基金的股票投資比重在80%以上,債券型基金的債券投資比例在80%以上。根據(jù)題干可知，該基金既不屬于股票型基金、又不屬于債券型基金，而該基金又以股票、債券為投資對象，因此該基金應屬于混合型基金。

　　3.關(guān)于基金分類的意義，以下說法不正確的是()。

　　A.使得基金業(yè)績比較客觀公正

　　B.有助于實施更有效的分類監(jiān)管

　　C.有助于投資者做出選擇

　　D.基金資產(chǎn)評估是基金評級的基礎(chǔ)

　　答案： D

　　解析： 基金分類的意義的內(nèi)容。

　　4.基金管理人合規(guī)培訓的具體內(nèi)容不包括()。

　　A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

　　B.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度

　　C.案例警示教育

　　D.基金公司投資決策的依據(jù)

　　答案： D

　　解析： 基金管理人合規(guī)培訓的具體內(nèi)容包括：國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經(jīng)驗、基金公司及子公司內(nèi)控評價、相關(guān)案例講解等，也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。基金公司投資決策的依據(jù)屬于合規(guī)檢查的內(nèi)容。

　　5.基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的()個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　答案： B

　　解析： 基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

　　6.T日現(xiàn)金差額在()日的申購、贖回清單中公告。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案： B

　　解析： T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

　　7.〔)是指根據(jù)市場調(diào)查、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素，能夠測算出細分市場的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標。

　　A.可測原則

　　B.易測原觀

　　C.識別原則

　　D.利潤原則

　　答案： A

　　解析： 考查可測原則的定義。

　　8.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的 ，應當?shù)禽d最近()個完整會計年度的業(yè)績。

　　A.8

　　B.9

　　C.10

　　D.3

　　答案： C

　　解析： 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的 ，應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。

　　9.設立基金管理公司，擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于()人，并應當取得基金從業(yè)資格。

　　A.7

　　B.15

　　C.10

　　D.30

　　答案： B

　　解析： 擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于15人，并應當取得基金從業(yè)資格。

　　10.基金監(jiān)管活動的要素主要包括()。I.基金監(jiān)管目標II.基金監(jiān)管體制 Ⅲ.基金監(jiān)管內(nèi)容 IV.基金監(jiān)管方式

　　A.I.II .IV

　　B.II.III.IV

　　C.I.II .III.IV

　　D.I.III.IV

　　答案： C

　　解析： 基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標、體制、內(nèi)容和方式等。

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