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　　1.以下選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準則的是()。

　　A.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

　　B.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信的職業(yè)道德

　　D.以下說法都正確

　　答案： D

　　解析： 相關(guān)準則包括：

　�、倭⒎�機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;

　�、诨�金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;

　�、酃�司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

　　2.下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有()。

　　A.股票型基金

　　B.債券型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　答案： C

　　解析： ETF的申購和贖回采用指定的一籃子證券。

　　3.信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上，下列不屬于披露內(nèi)容上的是()。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.規(guī)范性原則

　　D.及時性原則

　　答案： C

　　解析： 信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平性原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則

　　4.按照資金來源和用途，基金可以分成()。

　　A.公募基金與私募基金

　　B.公司型基金與契約型基金

　　C.在岸基金與離岸基金

　　D.債券型基金與股票型基金

　　答案： C

　　解析： 按照資金來源和用途，基金可以分成在庫基金和離岸基金。

　　5.基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了().

　　A.完整性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時性原則

　　D.真實性原則

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實性原則。

　　6.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的有()。

　　A.被動型的指數(shù)型基金

　　B.申購和贖回通過交易所進行

　　C.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D. 申購和贖回時基金份額與現(xiàn)金的對價

　　答案： D

　　解析： ETF的申購和贖回通過交易所進行，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票

　　7.注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。

　　A.證券交易所

　　B.基金托管人

　　C.證監(jiān)會

　　D.基金份額持有人

　　答案： B

　　解析： 注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。

　　8.為確保基金銷售()的貫徹實施，基金管理人在選擇基金代銷機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查。

　　A.合法性

　　B.公正性

　　C.公平性

　　D.適用性

　　答案： D

　　解析： 基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。

　　9.下列關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，說法不正確的是()。

　　A.持證上崗

　　B.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　D.不得進行不正當(dāng)競爭

　　答案： D

　　解析： 專業(yè)審慎的基本要求包括:1.持證上崗;2.持續(xù)學(xué)習(xí);3.審慎開展執(zhí)業(yè)活動。不得進行不正當(dāng)競爭是誠實守信的基本要求。

　　10.目前，我國()開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

　　A.中國證監(jiān)登記結(jié)算公司

　　B.上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.基金管理人指定的證券公司

　　答案： C

　　解析： 目前，我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)，上市開放式基金即LOF。

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