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　　1.基金份額持有人的信譽披露義務主要體現(xiàn)在()方面的披露義務。

　　A.年度報告

　　B.半年度報告

　　C.與基金份額持有人大會相關

　　D. 重大事項

　　答案： C

　　解析： 基金份額持有人主要負責與基金份額持有人大會相關的披露義務。

　　2.在我國，()約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.基金成立公告

　　C.基金合同

　　D.招募說明書

　　答案： C

　　解析： 基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務的重要法律文件。

　　3.自2012年起，新募集的分級基金要求設定單筆認/申購金額的下限：合并募集的分級基金，單筆認/申購金額不得低于()萬元;分開募集的分級基金，B類份額單筆認/申購金額不得低于()萬元。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;10

　　D.1;5

　　答案： A

　　解析： 自2012年起，新募集的分級基金要求設定單筆認/申購金額的下限：

　�、俸喜⒛技�的分級基金，單筆認/申購金額不得低于5萬元;

　　②分開募集的分級基金，B類份額單筆認/申購金額不得低于5萬元。

　　4.LOF基金申請在交易所上市應具備()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.募集金額不少于3億元人民幣

　　C.持有人不少于2000人

　　D.募集金額不少于1億元人民幣

　　答案： A

　　解析： LOF基金申請在交易所上市應具備下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少于1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。

　　5.基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當()。

　　A.回避

　　B.確保個人的利益優(yōu)先

　　C.確保所在機構的利益優(yōu)先

　　D.確保投資者的利益優(yōu)先

　　答案： D

　　解析： 基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的利益優(yōu)先。

　　6.下列關于債券基金與債券的不同，說法錯誤的是()。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金有確定的到期曰

　　C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測

　　D.投資的風險不同

　　答案： B

　　解析： 債券基金與債券的區(qū)別：債券基金的收益不如債券的利息固定;債券基金沒有確定的到期日;債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測;投資風險不同。

　　7.證券投資基金的主要投資方向是()。

　　A.有價證券

　　B.上市公司的投資項目

　　C.信貸

　　D.實業(yè)

　　答案： A

　　解析： 股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)領域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品。

　　8.美國投資公司協(xié)會依據基金投資目標和投資策略的不同，將美國的基金分為()類。

　　A.32

　　B.33

　　C.34

　　D.35

　　答案： B

　　解析： 美國投資公司協(xié)會依據基金投資目標投資策略的不同，將美國的基金分為33類。

　　9.美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布，這兩部法律日后成為其他國家基金立法的重要參考。

　　A.1867

　　B.1958

　　C.1922

　　D.1940

　　答案： D

　　解析： 美囯監(jiān)管部門開始對基金加強監(jiān)管，其中1940年出臺的《投資公司法》與《投資顧問法》不但對美國基金業(yè)的發(fā)展具有基石性作用，也對基金在全球的普及性發(fā)展影響深遠。

　　10.下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權利的是()。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產

　　C.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額

　　D.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

　　答案： D

　　解析： 基金份額持有人享有的權利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料。

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