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　　1.我國開放式基金的登記體系的模式不包括()。

　　A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的內(nèi)置模式

　　B.委托中國結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的外置模式

　　C.基金管理人自建登記系統(tǒng)的混合模式

　　D.A、B選項(xiàng)兩種情況兼有的混合模式

　　答案： C

　　解析： 開放式基金登記體系的三種模式。

　　2.QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是〔)。

　　A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可以國際金融組織發(fā)行的證券

　　B.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

　　C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

　　D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等

　　答案： D

　　解析： 根據(jù)有關(guān)規(guī)定.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:

　　1.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌票據(jù),商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣發(fā)行工具。

　　2.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券。

　　3.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股，全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。

　　4.在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金。

　　3.開放式基金的認(rèn)購采取()的方式，即投資者在辦理認(rèn)購時(shí)，認(rèn)購申請上不是直接填寫需要認(rèn)購多少金額的基金份額，而是填寫需要認(rèn)購多少金額的基金份額。

　　A.金額認(rèn)購

　　B.份額認(rèn)購

　　C.差額認(rèn)購

　　D.一籃子股票認(rèn)購

　　答案： A

　　解析： 開放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式，即投資者在辦理認(rèn)購時(shí)，不是直接以認(rèn)購數(shù)量提出申請，而是以金額申請。

　　4.當(dāng)基金市場價(jià)格為0.90元、份額凈值為1.00元時(shí)，該基金的折價(jià)率()。

　　A.-10%

　　B.10%

　　C.90%

　　D.-90%

　　答案： A

　　解析： 折(溢)價(jià)率=(二級市場價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值100%=(0.90-1.00)/1.00=-10%

　　5.()是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案： D

　　解析： 相互制約原則的定義。

　　6.基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是()。

　　A.基金銷售的規(guī)模

　　B.基金機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量

　　C.基金機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量

　　D.銷售基金的保有量

　　答案： D

　　解析： 基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約走依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用�；�金銷售機(jī)構(gòu)收取客戶維護(hù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金銷售費(fèi)用的有關(guān)規(guī)定。

　　7.()是一般社會道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。

　　A.道德

　　B.職業(yè)道德

　　C.品德

　　D.素養(yǎng)

　　答案： B

　　解析： 職業(yè)道德是一般社會道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。

　　8.根據(jù)《基金銷售辦法》，申請基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括()。

　　A.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

　　B.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所;安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

　　C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

　　D.制定了完善的資金清算流程，符合對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求

　　答案： C

　　解析： 考查基金銷售機(jī)構(gòu)資格條件的基本規(guī)定。

　　9.我國基金信息披露制度體系不包括()。

　　A.基金監(jiān)管

　　B.規(guī)范性文件

　　C.部門規(guī)章

　　D.國家法律

　　答案： A

　　解析： 我國基金信息披露制度體系的4個(gè)層次。

　　10.我國相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為()周歲具有完全民事行為能力人。

　　A.16-60

　　B.16-70

　　C.18-60

　　D.18-70

　　答案： D

　　解析： 我國相關(guān)法律規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18-70周歲具有完全民事行為能力人。

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