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　　1.基金管理公司的督察長應(yīng)由()聘任。

　　A.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理公司董事會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.基金管理公司總經(jīng)理

　　答案： B

　　解析： 督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

　　2.()是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

　　A.證券投資基金法

　　B.基金托管協(xié)議

　　C.基金招募說明書

　　D.基金合同

　　答案： D

　　解析： 基金合同是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

　　3.以下不屬于基金募集申請材料的是()。

　　A.申請報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.上市公告書

　　D.招募說明書草案

　　答案： C

　　解析： 上市公告書不屬子基金募集申請材鈄，未提到的還有托管協(xié)議草案。

　　4.關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是〔)

　　A.申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍

　　B.ETF的申購分為場申購和場外申購兩種

　　C.在基金份額析算日之前可以辦理申購

　　D.申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢匀鲣N

　　答案： A

　　解析： 申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。

　　5.開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A.每季度

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每日

　　答案： D

　　解析： 開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書。

　　6.下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述不正確的是() .

　　A.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

　　B.年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告

　　C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

　　D. 目前基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

　　答案： D

　　解析： 目前基金年報(bào)采用在管理人網(wǎng)站上披露正文、在指定報(bào)刊上披露摘要兩種方式。

　　7.基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向()負(fù)責(zé)。

　　A.股東會

　　B.管理層

　　C.董事長

　　D.董事會

　　答案： A

　　解析： 基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。

　　8.一國的證券基金組織在他國發(fā)售證券基金份額，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是()。

　　A.全球基金

　　B.國際基金

　　C.離岸基金

　　D.在岸基金

　　答案： C

　　解析： 本題考查離岸基金的概念。

　　9.開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的()日內(nèi)披露。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　答案： D

　　解析： 基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

　　10.以下不屬于注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是()。

　　A.建立并管理投資者基金凈值賬戶

　　B.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

　　C.發(fā)放紅利

　　D.建立并保管基金投資人名冊

　　答案： A

　　解析： 注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：建立并管理投資者基金份額賬戶;負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易;發(fā)放紅利;建立并保管基金投資者名冊;基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

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