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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選題(4),更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注考試吧基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“萬(wàn)題庫(kù)基金從業(yè)資格考試”。

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  1.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起()個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.12

  答案: B

  解析: 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

  2.投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息由()匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

  A.投資者

  B.銷售機(jī)構(gòu)

  C.托管人

  D.管理人

  答案: B

  解析: T日,投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部,由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

  3.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值或者超過(guò)0.5%時(shí),管理人應(yīng)采取以下()信息披露措施。

  A.在年度報(bào)告中披露偏離度信息

  B.與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理,將偏離度調(diào)整到0.5%以下

  C.編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

  D.請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

  答案: C

  解析: 目前,基金信息披露法規(guī)要求,當(dāng)偏離達(dá)到一定程度時(shí),貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登偏離度信息。主要包括以下三類:

  1.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息,當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí),基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事理進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

  2.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息,在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中;鸸芾砣诵枧秷(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的信息。

  3.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息,在投資組合報(bào)告中,貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值

  4.我國(guó)《證券投資基金法》自()起施行。

  A.2003年6月1日

  B.2004年6月1日

  C.2004年7月1日

  D.2003年7月1日

  答案: B

  解析: 考察我國(guó)基金發(fā)展的歷程。2004年6月1日開(kāi)始實(shí)施的《證券投資基金法》,為我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ),標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)全新的發(fā)展階段。

  5.偏股型混合基金中股票的配置比例通常為()。

  A.20%~40%

  B.50%~70%

  C.40%~60%

  D.70%~90%

  答案: B

  解析: 偏股型混合基金中股票的配罝比例通常為50%~70%。

  6.基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括()。

  A.完整性

  B.規(guī)范性

  C.真實(shí)性

  D.靈活性

  答案: D

  解析: 基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上,要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公開(kāi)披露原則;在披露形式上,要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

  7.QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括()。

  A.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息

  B.境外證券投資信息

  C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

  D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

  答案: C

  解析: 投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息屬于基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的特殊披露要求。

  8.當(dāng)QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問(wèn)、投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、涉及境外訴訟等重大事件時(shí),應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告,并在更新的()中予以說(shuō)明。

  A.定期報(bào)告

  B.招募說(shuō)明書(shū)

  C.托管協(xié)議

  D.基金合同

  答案: B

  解析: 當(dāng)QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問(wèn)、投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、涉及境外訴訟等重大事件時(shí),應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告,并在更新的招募說(shuō)明書(shū)中予以說(shuō)明。

  9.基金托管人的工作不包括()。

  A.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

  B.按規(guī)定召集持有人大會(huì)

  C.基金募集失敗返還投資人資金

  D.符合基金宣傳推介材料中的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

  答案: C

  解析: 基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任:(1)固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。

  10.基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的(),并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  答案: D

  解析: 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%,并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
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在線課程
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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