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　　1.以下關(guān)于股票基金說法正確的是()。

　　A.股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中

　　B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣基金數(shù)畺或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

　　C.投資股票基金時(shí)，可以對(duì)基金份額凈值高低的合理性進(jìn)行評(píng)判

　　D.股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： B

　　解析： 股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，股票基金的價(jià)格每一交易日只有1個(gè)價(jià)格;股票基金份額凈值由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成，因此不可以對(duì)基金份額凈值高低的合理性進(jìn)行評(píng)判，從風(fēng)險(xiǎn)來源看，股票基金増加了基金經(jīng)理投資的委托代理兩險(xiǎn)。

　　2.關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是()。

　　A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

　　B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

　　C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

　　D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明

　　答案： B

　　解析： 應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　3.貨幣市場(chǎng)基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和()。

　　A.每萬份基金總收益

　　B.每萬份基金凈收益

　　C.5日年化收益率

　　D.每千份基金凈收益

　　答案： B

　　解析： 貨幣市場(chǎng)基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和每萬份基金凈收益。

　　4.()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　答案： D

　　解析： 基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　5.根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括()。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券基金

　　B.金融債券基金

　　C.政府債券基金

　　D.企業(yè)債券基金

　　答案： A

　　解析： 根據(jù)發(fā)行者的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

　　6.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架不包括()。

　　A.內(nèi)部環(huán)境

　　B.目標(biāo)設(shè)定

　　C.風(fēng)險(xiǎn)披露

　　D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　答案： C

　　解析： 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架包含八個(gè)方面:內(nèi)部環(huán)意、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、 控制活動(dòng)、信息與溝通以及行為監(jiān)控。

　　7.我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是()

　　A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

　　B.動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略

　　C.衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略

　　D.CPPI

　　答案： D

　　解析： 固定比例投資保險(xiǎn)策略英文簡(jiǎn)稱CPPI。

　　8.基金份額持有人大會(huì)不可以由()提議召集。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　答案： D

　　解析： 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人都可以召集基金份額持有人大會(huì)。

　　9.金融市場(chǎng)是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過()進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。

　　A.金融工具

　　B.衍生工具

　　C.貨幣

　　D.商品

　　答案： A

　　解析： 金融市場(chǎng)是貨幣資金融通市場(chǎng)，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過金融工具進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。

　　10.基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理部

　　B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　C.合規(guī)管理部

　　D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　答案： B

　　解析： 基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)， 負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

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