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　　1.崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時不考慮到()。

　　A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離

　　B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

　　C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離

　　D.保管崗位和記賬崗位的分離

　　答案： C

　　解析： 崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時必須考慮到授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離;執(zhí)行崗位和審核崗位的分離;保管崗位和記賬崗位的分離等

　　2.證券投資基金投資的起點(diǎn)是()。

　　A.基金變更

　　B.基金交易

　　C.注冊登記

　　D.基金募集

　　答案： D

　　解析： 基金募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)。

　　3.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為()。

　　A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

　　B.核準(zhǔn)規(guī)摸的60%以上，份額持有人不少于200人

　　C.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人

　　D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

　　答案： A

　　解析： 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，基金份額持有人不少于200人。

　　4.ETF與投資者交換的是()。

　　A.基金份額與現(xiàn)金的對價

　　B.基金份額與一籃子股票

　　C.股票與現(xiàn)金的對價

　　D.基金份額與現(xiàn)金

　　答案： B

　　解析： ETF與投資者交換的基金份額與一籃子股票，ETF的申構(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價。

　　5.ETF的申購是()。

　　A.用ETF份額換取一籃子股票

　　B.用現(xiàn)金換取ETF份額

　　C.用一籃子股票換取ETF份額

　　D.用ETF份額換取現(xiàn)金

　　答案： C

　　解析： ETF的申購是用一籃子股票換取ETF份顴.贖回時則是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　6.職業(yè)道德是隨著社會分工的發(fā)展并出現(xiàn)相對固定的職業(yè)共同體時產(chǎn)生的，人們的()是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

　　A.職業(yè)實(shí)踐

　　B.社會實(shí)踐

　　C.法律實(shí)踐

　　D.道德實(shí)踐

　　答案： A

　　解析： 職業(yè)道德是隨著社會分工的發(fā)展并出現(xiàn)相對固定的職業(yè)共同體時產(chǎn)生的，人們的職業(yè)實(shí)踐是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)。

　　7.基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.3

　　B.12

　　C.6

　　D.24

　　答案： C

　　解析： 基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　8.基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是()。

　　A.使用“凈值歸一”等表述

　　B.登載完整的風(fēng)險提示函

　　C.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

　　D.使用“坐享財(cái)富增長”的表述

　　答案： B

　　解析： 本題考查基金宣傳推介材料的禁止情形。

　　9.下列不屬于基金托管人的職責(zé)的是()。

　　A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　B.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　C.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　答案： D

　　解析： 其他兩項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

　　10.與其他金融工具相比，基金是一種()的投資品種。

　　A.高風(fēng)險、高收益

　　B.低風(fēng)險、低收益

　　C.風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健

　　D.基本沒有風(fēng)險

　　答案： C

　　解析： 通常情況下，與其他金融工具相比，證券投資基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。

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