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　　1、股票風格管理分為()的股票風格管理。

　　A、積極與消極

　　B、基本分析與技術(shù)分析

　　C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)

　　D、主動與被動

　　正確答案： A

　　【解析】考察股票風格管理類型。

　　2、在有效市場中，下列說法不正確的是()。

　　A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利

　　B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場

　　C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息

　　D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

　　正確答案： B

　　【解析】市場的有效性可分為三種形式：弱勢有效市場、半強勢有效市場以殛強勢有效市場。

　　3、作為基金份額持有人，代表基金份額()以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會。

　　A、[0.05]

　　B、[0.08]

　　C、[0.1]

　　D、[0.15]

　　正確答案： C

　　【解析】作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會。

　　4、在資產(chǎn)組合理論中，最優(yōu)證券組合為()。

　　A、所有有效組合中預(yù)期收益最高的組合

　　B、無差異曲線與有效邊界的相交點所在的組合

　　C、最小方差組合

　　D、所有有效組合中獲得最大的滿意程度的組合

　　正確答案： D

　　【解析】最優(yōu)證券組合為所有有效組合中獲得最大的滿意程度的組合。

　　5、基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。

　　A、是基金的M的兩倍

　　B、小于基金M的兩倍

　　C、大于基金M的兩倍

　　D、等于基金M的夏普指數(shù)

　　正確答案： C

　　【解析】夏普指數(shù)=(基金的平均收益率-基金的平均無風險利率)/基金的標準差，基金N與M具有相同的標準差，且基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)大于基金M的兩倍。

　　6、關(guān)于債券指數(shù)化投資策略的敘述，正確的是()。

　　A、債券指數(shù)化投資策略是一種積極的債券組合管理策略

　　B、指數(shù)化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益

　　C、指數(shù)策略假定市場價格是非均衡的交易價格

　　D、指數(shù)化投資策略以市場非充分有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

　　正確答案： B

　　【解析】債券指數(shù)化投資策略是一種消極的債券組合管理策略;指數(shù)策略假定市場價格是公平的均衡交易價格;指數(shù)化投資策略以市場充分有效的假設(shè)為基礎(chǔ)。

　　7、()是約定基金管理人，托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律方件。

　　A、基金合同

　　B、基金招募說明書

　　C、基金代銷協(xié)議

　　D、基金托管協(xié)議

　　正確答案： A

　　【解析】基金合同是約定基金管理人，托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律方件。

　　8、一般而言，()的風險與收益較為適中。

　　A、偏股型基金

　　B、偏債型基金

　　C、靈活配置型基金

　　D、股債平衡型基金

　　正確答案： D

　　【解析】股債平衡型基金的風險與收益較為適中。

　　9、朱某擔任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職機構(gòu)免除其職務(wù)。一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔任副總經(jīng)理。以下說法正確的是()。

　　A、不應(yīng)聘任

　　B、以過了一年，可以繼續(xù)聘任

　　C、由基金公司自行決定是否聘任

　　D、由證監(jiān)會決定是否聘任

　　正確答案： A

　　【解析】因擅離職守等情況被免職未滿2年，基金管理公司以及托管銀行不得聘用其擔任高級經(jīng)理。

　　10、根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金()委托其他機構(gòu)代為辦理。

　　A、管理人

　　B、托管人

　　C、監(jiān)管機構(gòu)

　　D、銷售服務(wù)機構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他的機構(gòu)辦理。

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