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　　1、ETF的網(wǎng)上認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用( )的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、基金管理人

　　D、商業(yè)銀行

　　正確答案： B

　　【解析】ETF的網(wǎng)上認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。

　　2、下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是( )。

　　A、基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢

　　B、保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分

　　C、證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道

　　D、基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道

　　正確答案： A

　　【解析】保險公司是國外基金銷售渠道的重要組成部分;目前，我國開放式基金的銷售形成了銀行代銷、證券公司代銷、基金管理公司直銷的銷售體系。

　　3、ETF的投資目標(biāo)是( )。

　　A、超越指數(shù)的表現(xiàn)

　　B、取得與指數(shù)基本一致的收益

　　C、獲得穩(wěn)定收益

　　D、規(guī)模最大化

　　正確答案： B

　　【解析】ETF投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，而是希望取得與指數(shù)基本一致的收益。

　　4、契約型基金的運營依據(jù)是( )

　　A、基金合同

　　B、公司章程

　　C、股東大會

　　D、會員大會

　　正確答案： A

　　【解析】契約型基金的運營依據(jù)是基金合同。

　　5、假設(shè)X股票的貝塔系數(shù)是Y股票的兩倍，下列敘述正確的是( )。

　　A、X股票承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大

　　B、Y股票承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大

　　C、X股票獲得的收益越大

　　D、Y股票獲得的收益越大

　　正確答案： A

　　【解析】貝塔系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)。

　　6、以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是( )。

　　A、《證券投資基金法》

　　B、《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　C、《基金投資組合報告的編制及披露》

　　D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

　　正確答案： D

　　【解析】《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》屬于基金信息披露自律性規(guī)則。

　　7、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與()各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　A、基金公司

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【解析】基金托管協(xié)議是明確基金管理人與基金托管人各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　8、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。

　　A、期限不同

　　B、法律形式不同

　　C、投資對象不同

　　D、募集方式不同

　　正確答案： A

　　【解析】封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：期限不同;份額限制不同;交易場所不同;價格形成方式不同;激勵約束機(jī)制與投資策略不同。

　　9、收益率為9%時某5年期零息債券的價格為64.3928元，收益率為9.02%元時其價格為64.3380元，則該債券的基點價格值為( )。

　　A、0.0548元

　　B、0.0274元

　　C、0.0254元

　　D、0.02元

　　正確答案： B

　　【解析】收益率從9%到9.02%，變動了兩個基點，價格從64.3928到64.380，變動了0.0548元，則該債券的基點價值為0.0548/2=0.0274(元)

　　10、周轉(zhuǎn)率較高的基金，所付出的交易傭金與印花稅也比較( )，會( )投資者的負(fù)擔(dān)。

　　A、高，加重

　　B、高，減輕

　　C、低，加重

　　D、低，減輕

　　正確答案： A

　　【解析】周轉(zhuǎn)率較高的基金，所付出的交易傭金與印花稅也比較高，會加重投資者的負(fù)擔(dān)。

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