點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試題匯總

　　1、我國第一只開放式基金是()。

　　A、基金開元

　　B、基金金泰

　　C、華安創(chuàng)新

　　D、南方寶元

　　正確答案： C

　　【解析】我國第一只開放式基金是華安創(chuàng)新。

　　2、基金的專用印章由( )負(fù)責(zé)刻制并代基金保管和使用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券交易所

　　D、基金管理公司股東

　　正確答案： A

　　【解析】基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財務(wù)專用章及基金業(yè)務(wù)章等基金印章均由托管人代為保管和使用。

　　3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A、4個

　　B、5個

　　C、6個

　　D、3個

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　4、某投資人認(rèn)購1，000，000份基金份額，認(rèn)購價格為1.00元/份，認(rèn)購費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備( )資金。

　　A、 1000000元

　　B、 1010000元

　　C、 1020000元

　　D、 1030000元

　　正確答案： B

　　【解析】1*1000000*(1+1%) =1010000(元)

　　5、基金賬務(wù)的復(fù)核以《證券投資基金法》和( )等法律依據(jù)。

　　A、《證券投資基金運(yùn)作管理方法》

　　B、基金合統(tǒng)

　　C、《證券投資基金會計核算辦法》

　　D、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

　　正確答案： C

　　【解析】常識題�；�金賬務(wù)的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算方法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對的過程。

　　6、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指( )基金。

　　A、 以債券為主要投資對象

　　B、 以股票為主要投資對象

　　C、 以貨幣市場工具為主要投資對象

　　D、 以股票、債券、貨幣市場工具為投資對象

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

　　7、當(dāng)投資組合價值因風(fēng)險資產(chǎn)收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風(fēng)險資產(chǎn)的投資比例將( )。

　　A、隨之降低

　　B、隨之提高

　　C、保持不變

　　D、不確定

　　正確答案： B

　　【解析】當(dāng)投資組合價值因風(fēng)險資產(chǎn)收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風(fēng)險資產(chǎn)的投資比例將隨之提高。

　　8、夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM模型之間有如下( )關(guān)系。

　　A、 夏普指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的，其他的部不是

　　B、 特雷諾指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的，其他的部不是

　　C、 詹森指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的，其他的都不是

　　D、 三種指數(shù)均是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的

　　正確答案： D

　　【解析】夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)均是建立在CAPM基礎(chǔ)上的。

　　9、如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等，下列表述正確的是( )。

　　A、其計算有受分紅多少的影響

　　B、結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)

　　C、反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等

　　D、以上都不對

　　正確答案： B

　　【解析】時間加權(quán)收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。

　　10、實際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲，這種市場異常現(xiàn)象是指()。

　　A、日歷異常

　　B、事件異常

　　C、公司異常

　　D、會計異常

　　正確答案： D

　　【解析】實際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲，這種市場異�，F(xiàn)象是指會計異常。

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