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　　第1題基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中()的重要性。(更多押題：//www.hnner.com)

　　A.信息溝通

　　B.內(nèi)部監(jiān)控

　　C.控制活動(dòng)

　　D.控制環(huán)境

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中信息溝通的重要性。

　　第2題基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的()原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨(dú)立性

　　D.相互制約

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的有效性原則。

　　第3題基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)()負(fù)責(zé)，經(jīng)()聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　A.董事會(huì);股東大會(huì)

　　B.理事會(huì);董事會(huì)

　　C.總經(jīng)理;董事會(huì)

　　D.董事會(huì);董事會(huì)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　第4題基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。

　　A.投資

　　B.中介服務(wù)

　　C.信托

　　D.控股

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系。

　　第5題根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以()。

　　A.列席公司相關(guān)會(huì)議

　　B.兼任公司理事

　　C.任免公司總經(jīng)理

　　D.兼任其他基金公司董事會(huì)成員

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。

　　第6題根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)該遵循自愿、公平、誠信的原則不包括()。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.自愿

　　D.誠實(shí)信用

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)該遵循自愿、公平、誠信的原則。

　　第7題從內(nèi)部控制的目標(biāo)來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與()相聯(lián)系。

　　A.經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的發(fā)展與完善

　　B.法律法規(guī)的頒布及實(shí)施

　　C.確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制

　　D.公司規(guī)章制度的制定與實(shí)施

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制相聯(lián)系。

　　第8題()指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.全面性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.獨(dú)立性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：健全性指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　第9題()是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

　　A.事項(xiàng)識(shí)別

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　D.行為監(jiān)控

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

　　第10題()是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題的主要手段。

　　A.加強(qiáng)監(jiān)管力度

　　B.制定監(jiān)管法規(guī)

　　C.加強(qiáng)從業(yè)人員教育

　　D.加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問題的主要手段。

　　第11題()和()獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

　　A.公司督察長(zhǎng);獨(dú)立董事

　　B.獨(dú)立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　C.公司督察長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　D.理事長(zhǎng);內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

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