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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試題(8)

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  第1題下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)說法錯(cuò)誤的是()。

  A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程

  B.對(duì)公司所管理的基金,應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會(huì)計(jì)核算主體

  C.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

  D.基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算

  【正確答案】:B

  【答案解析】:公司應(yīng)當(dāng)明確職責(zé)劃分,在崗位分工的基礎(chǔ)上明確個(gè)會(huì)計(jì)崗位職責(zé),嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程。公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體,獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算。

  第2題下列不屬于內(nèi)部控制原則的是()。

  A.客觀性

  B.獨(dú)立性

  C.健全性

  D.相互制約

  【正確答案】:A

  【答案解析】:內(nèi)部控制的五原則:健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約和成本效益原則。

  第3題企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中,()是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

  A.事項(xiàng)識(shí)別

  B.目標(biāo)設(shè)定

  C.內(nèi)部環(huán)境

  D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

  【正確答案】:C

  【答案解析】:內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

  第4題內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善,體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度原則的()。

  A.合法、合規(guī)性原則

  B.全面性原則

  C.審慎性原則

  D.適時(shí)性原則

  【正確答案】:D

  【答案解析】:內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整,和公司經(jīng)營戰(zhàn)、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善,體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度原則的適時(shí)性原則。

  第5題內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)是()。

  A.降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

  B.提高基金管理人的經(jīng)營效益

  C.消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

  D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

  【正確答案】:D

  【答案解析】:內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)是直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

  第6題內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)()經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高基金管理人的經(jīng)營效益。

  A.避免

  B.控制

  C.降低或消除

  D.轉(zhuǎn)移

  【正確答案】:C

  【答案解析】:內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高基金管理人的經(jīng)營效益。

  第7題目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性的部門是()。

  A.前臺(tái)

  B.中臺(tái)

  C.后臺(tái)

  D.以上都正確

  【正確答案】:B

  【答案解析】:中臺(tái)部門主要為公司前臺(tái)部門提供支持,目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。

  第8題基金交易應(yīng)實(shí)行(),基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

  A.集中交易制度

  B.投資決策授權(quán)制度

  C.審查制度

  D.投資對(duì)象備選庫制度

  【正確答案】:A

  【答案解析】:基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

  第9題基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的()和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()并且長期保存。

  A.即時(shí)保存;本地備份

  B.定期保存;異地備份

  C.即時(shí)保存;異地備份

  D.定期保存;本地備份

  【正確答案】:C

  【答案解析】:基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并且長期保存。

  第10題基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門,對(duì)()負(fù)責(zé),開展監(jiān)察稽核工作。

  A.董事會(huì)

  B.股東大會(huì)

  C.公司經(jīng)營層

  D.總經(jīng)理

  【正確答案】:C

  【答案解析】:基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門,對(duì)公司經(jīng)營層負(fù)責(zé),開展監(jiān)察稽核工作。

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提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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在線課程
2022年全程班
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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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