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2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試題(6),更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注考試吧基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“萬(wàn)題庫(kù)基金從業(yè)資格考試”。

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  第1題基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向()負(fù)責(zé)。

  A.董事會(huì)

  B.管理層

  C.董事長(zhǎng)

  D.股東會(huì)

  【正確答案】:D

  【答案解析】:基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

  第2題基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),安排()分管合規(guī)管理部的工作。

  A.督察長(zhǎng)

  B.總經(jīng)理

  C.基金經(jīng)理

  D.獨(dú)立董事

  【正確答案】:A

  【答案解析】:基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),安排督察長(zhǎng)分管合規(guī)管理部的工作。

  第3題經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向()報(bào)告。

  A.董事會(huì)

  B.監(jiān)事會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

  D.股東大會(huì)

  【正確答案】:C

  【答案解析】:經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  第4題若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問(wèn)題,管理層必須立即向()匯報(bào)。

  A.董事會(huì)

  B.股東大會(huì)

  C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

  D.監(jiān)事會(huì)

  【正確答案】:A

  【答案解析】:若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問(wèn)題,管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)。

  第5題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是()。

  A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  【正確答案】:D

  【答案解析】:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

  第6題下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

  A.接受董事長(zhǎng)的指示,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策

  B.對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  C.不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

  D.公平對(duì)待所有股東

  【正確答案】:A

  【答案解析】:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性,在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策,不受他人干預(yù)。

  第7題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo),說(shuō)法正確的是()。

  A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

  B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

  C.確;鸸芾砣艘婪ê弦(guī)經(jīng)營(yíng)

  D.以上說(shuō)法都正確

  【正確答案】:D

  【答案解析】:基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理,促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè),確;鸸芾砣艘婪ê弦(guī)經(jīng)營(yíng)。

  第8題下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。

  A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

  B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)

  C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義,并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控,加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

  D.以上都正確

  【正確答案】:B

  【答案解析】:選項(xiàng)AC屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

  第9題下列屬于合規(guī)管理基本原則的是()。

  A.全面性

  B.健全性

  C.規(guī)范性

  D.獨(dú)立性

  【正確答案】:D

  【答案解析】:合規(guī)管理的基本原則有:獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。

  第10題以下選項(xiàng)中,屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。

  A.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

  B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

  C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德

  D.以上說(shuō)法都正確

  【正確答案】:D

  【答案解析】:相關(guān)準(zhǔn)則包括:立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。

  第31題制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程,規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中,()的主要管理措施。

  A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

  【正確答案】:D

  【答案解析】:題干敘述內(nèi)容,屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

  第32題主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是()。

  A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

  B.督察長(zhǎng)

  C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

  D.監(jiān)事會(huì)

  【正確答案】:A

  【答案解析】:合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部,主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的部門

  第33題組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

  A.督察長(zhǎng)

  B.管理層

  C.合規(guī)管理部門

  D.監(jiān)事會(huì)

  【正確答案】:A

  【答案解析】:督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

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