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　　第1題合規(guī)獨立性中，最重要的是()。

　　A.部門獨立性

　　B.機制獨立性

　　C.問責(zé)獨立性

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責(zé)等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最重要。

　　第2題合規(guī)管理部門對()負(fù)責(zé)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.總經(jīng)理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。(更多押題：//www.hnner.com)

　　第3題基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向()報告。

　　A.董事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　第4題基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.督察長

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.合規(guī)管理部門

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　第5題基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報經(jīng)()審議批準(zhǔn)后傳達給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后傳達給全體員工。

　　第6題基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。

　　第7題基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得()核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.董事會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。

　　第8題基金管理人董事會可以下設(shè)()，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

　　A.風(fēng)險管理部

　　B.合規(guī)管理部

　　C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D.合規(guī)與風(fēng)險控制部

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)，評估公司風(fēng)險管理狀況。

　　第9題基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年;2/3

　　B.每年;1/2

　　C.每年;2/3

　　D.每半年;1/2

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

　　第10題基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的()。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險。

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